廣州市知識產(chǎn)權局 廣州市財政局關于延長《廣州市重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權運營基金管理辦法》有效期的通知

穗知規(guī)字〔2022〕1號

各有關單位：

為深化知識產(chǎn)權運營服務體系建設，加快知識產(chǎn)權與金融深度融合發(fā)展，提升全市重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權運營水平?，F(xiàn)將《廣州市知識產(chǎn)權局 廣州市財政局關于印發(fā)〈廣州市重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權運營基金管理辦法〉的通知》（穗知規(guī)字〔2017〕5號）有效期延長3年。

廣州市知識產(chǎn)權局 廣州市財政局

2022年12月5日

廣州市重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權運營基金管理辦法

第一章 總 則

第一條為深化知識產(chǎn)權運營服務體系建設，加快知識產(chǎn)權與金融深度融合發(fā)展，更好地發(fā)揮財政資金的引導、放大和市場在資源配置中的決定性作用，提升全市重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權運營水平，根據(jù)財政部《政府投資基金暫行管理辦法》（財預〔2015〕210號）、省財政廳《廣東省政府投資基金管理實施辦法（試行）》（粵財預〔2016〕178號）等國家、省文件規(guī)定，并按照財政部《關于下達2016年服務業(yè)發(fā)展專項資金的通知》（財建〔2016〕402號）、《國家知識產(chǎn)權局關于做好2016年重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權運營服務工作的通知》（國知發(fā)管函字〔2016〕111號）等文件要求，結合我市實際，設立廣州市重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權運營基金（下稱“運營基金”），制定本辦法。

第二條本辦法所稱重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權運營基金，是指由政府財政資金為引導，吸納產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)、科研機構等社會資金和其他相關基金加入，多家機構共同組建成立的有限合伙制運營基金。

運營基金用于專利組合運營為主的市場短期運營方面，重點投向廣州市信息技術、生物與健康、新材料與高端制造、新能源與節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及廣州制造2025戰(zhàn)略規(guī)劃重點領域。

第三條運營基金中財政引導資金初期由中央財政出資4,000萬元，廣州市財政出資4,000萬元，廣州開發(fā)區(qū)、南沙開發(fā)區(qū)財政各出資2,000萬元，共12,000萬元。運營基金規(guī)模按照財政引導資金1:5以上的比例放大，帶動社會資本投入。

第四條運營基金運作遵循“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則，通過設立市場化基金實體，進行獨立運作、自主經(jīng)營、自負盈虧。

第二章 基金管理

第五條市知識產(chǎn)權局負責管理財政引導資金，代為履行出資人職責；監(jiān)管指導運營基金的運行；配合市財政局做好政府投資基金監(jiān)督檢查和績效評價管理工作；每年向市政府報告運營基金的運行情況。

第六條市知識產(chǎn)權局會同市財政局按規(guī)定遴選符合資質(zhì)條件的專業(yè)投資管理機構作為運營基金的受托管理機構，與受托管理機構簽訂委托管理協(xié)議。

第七條受托管理機構遵照相關法律法規(guī)及委托管理協(xié)議開展受托管理工作；負責運營基金的具體組建、制定運營基金合伙協(xié)議；可以委托機構所屬的具有知識產(chǎn)權和技術投資運營經(jīng)驗及財政引導資金管理經(jīng)驗的全資基金管理公司運營基金；遴選運營基金托管銀行；定期向市知識產(chǎn)權局和市財政局報告運營基金投資運作情況及重大事項。

第八條基金管理公司負責運營基金的日常投資運作，按照運營基金組建方案確定的支持方向進行投資；定期向市知識產(chǎn)權局、市財政局、受托管理機構報告投資項目情況；接受政府有關部門以及受托管理機構對其投資和運作的監(jiān)督。

第九條運營基金托管銀行依托托管協(xié)議負責賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等，對投資活動資金實施動態(tài)監(jiān)管。

托管銀行應符合以下條件：

（一）經(jīng)國家有關部門核準認定具有基金托管資格的；

（二）最近三年以上保持良好的財務狀況，沒有受過行政主管機關或司法機關重大處罰的不良記錄；

（三）優(yōu)先考慮與政府部門開展業(yè)務合作情況良好的。

第十條受托管理機構設立專門機構對運營基金的資金籌集、支持方向、參股投資和投資退出等進行管理，協(xié)調(diào)解決運營基金運作過程中的重大事項。

第三章 運作和退出

第十一條基金管理公司應組織技術、知識產(chǎn)權、評估、金融、法律等專家團隊，按本運營基金的支持方向、開展以專利組合運營為主的市場短期運營。

第十二條運營基金主要依托全市創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群、龍頭企業(yè)等主體，采取“股權投資”的方式，重點投向以下具體項目類型：

（一）擁有核心知識產(chǎn)權的初創(chuàng)期或成長期企業(yè)項目。主要是相應產(chǎn)業(yè)領域內(nèi)擁有或控制核心專利或高價值專利組合、市場前景良好、高成長性的初創(chuàng)期或成長期企業(yè)；

（二）知識產(chǎn)權運營管理類相關項目。主要是相應領域擁有新興的知識產(chǎn)權運營服務模式、知識產(chǎn)權運營服務平臺類的企業(yè)。支持許可類的團隊及公司，從事直接專利許可、第三方專利或標準的分許可及再許可服務等。支持開展與高質(zhì)量專利組合產(chǎn)生、獲取及轉移相關的活動，對于產(chǎn)生的技術進行轉讓、股權化，進行專利交易、許可及技術市場化；

（三）專利池類相關項目。主要是相應產(chǎn)業(yè)領域知識產(chǎn)權聯(lián)盟、大企業(yè)、知識產(chǎn)權運營機構等運行管理的專利組合（專利池）項目。支持獨任管理、專利平臺管理和獨立第三方管理三種模式的專利池平臺；

（四）專利防御類相關項目。主要是投資相應領域的專利防御基金，支持制定相應領域專利防御計劃（用于收費對抗、風險預防、保險及知識產(chǎn)權風險管控等），可代表業(yè)內(nèi)中小企業(yè)作為集合的投資者加入防御性專利基金等；

（五）知識產(chǎn)權運營基金類項目。主要是以分階段投資的方式向開展相應產(chǎn)業(yè)領域業(yè)務的知識產(chǎn)權運營基金進行投資，支持發(fā)起設立新的知識產(chǎn)權運營基金。

同等條件下，運營基金優(yōu)先投向廣州開發(fā)區(qū)和南沙開發(fā)區(qū)的上述相關項目。

第十三條運營基金的存續(xù)期為8年，自運營基金工商登記注冊成立之日起算，投資期5年，退出期2至3年。根據(jù)需要，經(jīng)各方協(xié)商一致并報經(jīng)市政府批準，可以另行約定延長年限。

確需延長存續(xù)期限的，政府引導資金中，中央財政資金根據(jù)中央政策安排，廣州市、廣州開發(fā)區(qū)和南沙開發(fā)區(qū)等財政資金根據(jù)廣州市政策安排。

第十四條項目投資退出的主要方式包括：項目上市退出、并購退出、轉讓退出、原股東回購退出。在退出程序上，由基金管理公司提出投資項目的退出方案，并提交基金投資決策委員會審議并決策。

第四章 風險控制

第十五條運營基金在運作過程中不得從事以下業(yè)務：

（一）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；

（二）投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進行承擔無限連帶責任的對外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

第十六條運營基金的風險控制：

（一）運營基金的受托管理機構自有資金參與。受托管理機構對運營基金的出資不低于運營基金總規(guī)模的1％，且占運營基金中財政引導資金的5％以上。

（二）嚴格風控制度。運營基金管理過程中設置獨立的風控人員，風控人員的獨立性和專業(yè)性可與投資部門相平衡，保障運營基金投資的客觀公正。

（三）銀行托管保障資金安全。運營基金應選擇在廣州市轄區(qū)內(nèi)具有分支機構的商業(yè)銀行對基金的資金進行托管。

第五章 激勵約束機制

第十七條市知識產(chǎn)權局和市財政局應當與受托管理機構簽訂委托管理協(xié)議，明確各方權利義務，應當包括以下內(nèi)容：

（一）受托管理機構因自身原因導致基金組建緩慢、資金募集和項目投資狀況不理想、未達到計劃預期的，市知識產(chǎn)權局督促受托管理機構限期整改，經(jīng)3次以上督促仍未整改到位的，市知識產(chǎn)權局可采取降低管理費率、取消業(yè)績獎勵、中止管理業(yè)務等措施。受托管理機構存在違法違規(guī)行為的，市知識產(chǎn)權局和市財政局取消其管理資格。

（二）基金管理公司及其高級管理人員未按運營基金支持方向進行投資、未定期報告投資情況、不配合監(jiān)督檢查的，市知識產(chǎn)權局和市財政局采取通報批評；情節(jié)嚴重的，市知識產(chǎn)權局和市財政局可選擇將財政引導資金提前退出，并將有關情況通報社會信用信息共享交換平臺。

（三）托管銀行未及時撥付資金、未按托管協(xié)議履行相關職責的，受托管理機構有權降低或取消其托管費，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，取消其托管資格，并依法追究其法律責任。

第十八條運營基金財政引導資金部分的日常管理費在市知識產(chǎn)權局部門預算資金中安排，當年支付上年的費用。日常管理費支付標準在委托管理協(xié)議中明確。

第十九條運營基金所取得的收益應當按照“利益共享、風險共擔”和“先回本后分利”的原則，在扣除相關稅費之后，進行收益分配。

第二十條根據(jù)考核評價結果，可以將財政引導資金部分收益經(jīng)市知識產(chǎn)權局和市財政局報經(jīng)市政府批準后讓渡給受托管理機構和社會投資人。

第二十一條運營基金的虧損應由各出資方按出資額比例承擔，財政引導資金應以出資額為限承擔有限責任。

第六章 監(jiān)督與考核

第二十二條市知識產(chǎn)權局、市財政局、受托管理機構、托管銀行等各單位應建立溝通機制，加強監(jiān)督檢查。

第二十三條運營基金應當接受財政、審計部門對運行情況的績效評價、審計監(jiān)督；受托管理機構按規(guī)定對運營基金組建情況、政策目標實現(xiàn)程度、投資運營情況等開展績效自評；市知識產(chǎn)權局和市財政局根據(jù)實際情況開展績效自評復核、組織重點評價或委托第三方實施評價。

第二十四條市知識產(chǎn)權局會同市財政局對受托管理機構進行考核和監(jiān)督。具體包括：

（一）每季度結束后15日內(nèi)，受托管理機構向市知識產(chǎn)權局和市財政局報告基金運行情況、資產(chǎn)負債情況、投資損益情況及其他可能影響投資者權益的重大情況，編制并報送資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表和財政資金存放表、基金項目表等。

（二）每年4月30日前，受托管理機構需將上一年度運營基金管理情況向市知識產(chǎn)權局和市財政局作出自評報告。自評報告內(nèi)容包括：受托管理機構的資產(chǎn)、負債及所有者權益情況；受托管理機構的經(jīng)營情況；運營基金規(guī)模、投資完成情況；投資企業(yè)經(jīng)營情況；運營基金的退出和收益情況。

（三）市知識產(chǎn)權局可以委托第三方機構對運營基金使用和管理情況進行專項審計和檢查。

（四）市知識產(chǎn)權局有權對運營基金投資項目進行抽查，核實受托管理機構報告信息的真實性。

第二十五條運營基金存續(xù)期限屆滿或依法終止后，運營基金的財政引導資金按國家財政資金、市財政資金、區(qū)財政資金的出資比例返還出資人。

第二十六條市知識產(chǎn)權局、市財政局、受托管理機構、托管銀行及其工作人員存在騙取、挪用運營基金資金等情形，按照《中華人民共和國預算法》《財政違法行為處罰處分條例》等有關規(guī)定予以處理。對騙取、挪用、套取資金等行為的企業(yè)，依法追究法律責任。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

第七章 附則

第二十七條本辦法自2022年12月6日起施行，有效期三年。有關法律法規(guī)、政策依據(jù)變化或有效期屆滿時，根據(jù)實施情況依法評估修訂。

資訊來源：廣州市人民政府門戶網(wǎng)站

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