財(cái)聯(lián)社2月15日訊（記者 黎旅嘉）近日，上海證監(jiān)局發(fā)布公告稱，由于鉅洲資產(chǎn)管理（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“鉅洲資管”）在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，決定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)管措施。而在去年7月，鉅洲資管還曾因違規(guī)行為受到上海證監(jiān)局行政處罰。

資料顯示，鉅洲資管2016-2017年快速備案私募產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)張，2020年管理規(guī)模超過(guò)百億，但近年來(lái)鉅洲資管陸續(xù)出現(xiàn)挪用基金財(cái)產(chǎn)、因違規(guī)行為被監(jiān)管處罰等合規(guī)問(wèn)題。

不難發(fā)現(xiàn)，在監(jiān)管持續(xù)發(fā)力背景下，針對(duì)私募機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度正在加大。例如，截至2月15日，年內(nèi)已有北京、廈門(mén)、深圳、成都、江蘇、西藏等多地證監(jiān)局對(duì)所在地區(qū)的違規(guī)私募基金管理人出具罰單。與此同時(shí)，私募行業(yè)自身“洗牌”也在加速。截至2月15日，根據(jù)已注銷(xiāo)私募基金管理人公示，已有1587家私募退場(chǎng)。有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，年初以來(lái)私募頻頻被罰以及退場(chǎng)的提速，體現(xiàn)了證監(jiān)會(huì)、中基協(xié)持續(xù)構(gòu)建私募基金行業(yè)優(yōu)勝劣汰、進(jìn)退有序的常態(tài)化退出機(jī)制，推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的監(jiān)管趨勢(shì)。

中基協(xié)表示，下一步，將持續(xù)以信義義務(wù)為基礎(chǔ)、以促進(jìn)發(fā)展為目的、以保護(hù)投資者利益為著力點(diǎn)，不斷優(yōu)化自律案件辦理工作，嚴(yán)守底線、樹(shù)立高線，正本清源、肅正風(fēng)氣，持續(xù)推動(dòng)行業(yè)規(guī)范發(fā)展、守正創(chuàng)新。

鉅洲資管再被監(jiān)管“點(diǎn)名”

近日，上海證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，鉅洲資管在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)：

一是未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，投前決策不謹(jǐn)慎，投后管理不到位；

二是未按規(guī)定辦理個(gè)別基金備案手續(xù)；

三是向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力不匹配的基金產(chǎn)品；

四是未按照基金合同約定如實(shí)向投資者披露基金投資等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，信息披露不及時(shí)。

圖片來(lái)源：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局官網(wǎng)

值得一提的是，去年7月，鉅洲資管就曾經(jīng)受到過(guò)上海證監(jiān)局的行政處罰。

圖片來(lái)源：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局官網(wǎng)

上海證監(jiān)局公告稱，鉅洲資管存在以下違規(guī)事實(shí)：未妥善保存部分基金的投資者適當(dāng)性管理相關(guān)資料，部分投資者適當(dāng)性管理資料缺失等違規(guī)事實(shí)，因此決定對(duì)鉅洲資管責(zé)令改正，給予警告，并處三萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任鉅洲資管董事長(zhǎng)、法定代表人倪某達(dá)給予警告，并處三萬(wàn)元罰款。

就在此前，鉅洲資管還曾深陷“挪用基金資產(chǎn)”風(fēng)波。2021年6月，因一只私募股權(quán)投資基金資金被挪用，上海金融法院二審判處該私募基金管理人鉅洲資管賠償投資者本金損失及其資金占用損失，作為基金銷(xiāo)售方的鉅派投資則承擔(dān)100%的連帶賠償責(zé)任。

公開(kāi)資料顯示，鉅洲資管成立于2013年5月17日，機(jī)構(gòu)類(lèi)型為其他私募投資基金管理人。2016年和2017年鉅洲資管快速擴(kuò)張，中基協(xié)公示信息顯示，目前鉅洲資管已備案產(chǎn)品數(shù)量為303只，其中2016年和2017年備案數(shù)量分別達(dá)121只和81只，2020年鉅洲資管管理規(guī)模便超過(guò)100億元。

據(jù)悉，鉅洲資管背靠鉅派投資，鉅派投資靠地產(chǎn)項(xiàng)目迅速實(shí)現(xiàn)盈利后，于2015年登陸美股，一度成為國(guó)內(nèi)頭部第三方財(cái)富管理公司。但2016年后，鉅派開(kāi)始盲目擴(kuò)張，頻頻爆雷，業(yè)績(jī)也一落千丈。

此外，根據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)顯示，當(dāng)前鉅洲資管也仍是問(wèn)題重重，存在多則異常信息提示。根據(jù)《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營(yíng)情形下提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2018〕2號(hào)）的規(guī)定，該機(jī)構(gòu)處于異常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)。同時(shí)還存在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)數(shù)量超過(guò)5家、投資者定向披露賬戶開(kāi)立率低、存在逾期未清算基金、全職從業(yè)人員少于5人等問(wèn)題。

監(jiān)管持續(xù)發(fā)力 行業(yè)“洗牌”加速

在私募行業(yè)嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)下，以各地證監(jiān)局為例，針對(duì)屬地私募機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度正在加大。例如，截至2月15日，已有北京、廈門(mén)、深圳、成都、江蘇、西藏等多地證監(jiān)局對(duì)所在地區(qū)的違規(guī)私募基金管理人出具罰單。

2月6日，磐京股權(quán)投資基金因涉嫌私募違規(guī)遭上海證監(jiān)局立案調(diào)查，由于其他方式無(wú)法送達(dá)，故上海證監(jiān)局公告送達(dá)《立案告知書(shū)》，并要求磐京股權(quán)投資基金自公告之日起30日內(nèi)領(lǐng)取。另?yè)?jù)中基協(xié)此前公告顯示，該私募于2022年9月8日因不能持續(xù)符合管理人登記要求而被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)登記。

2月3日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，深圳市天使卓越私募股權(quán)基金管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未根據(jù)中基協(xié)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新所管理私募基金的投資運(yùn)作情況的情形，違反了相關(guān)規(guī)定。

2月2日，廈門(mén)證監(jiān)局對(duì)此前調(diào)查云創(chuàng)資本所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題對(duì)外公告，涉及未能保障旗下基金個(gè)別投資人合法權(quán)益、未取得部分投資者符合適當(dāng)性要求的相關(guān)證明文件等相關(guān)問(wèn)題。

此外，2023年以來(lái)，監(jiān)管持續(xù)發(fā)力背景下，私募行業(yè)自身“洗牌”也在加速。

截至2月15日，根據(jù)已注銷(xiāo)私募基金管理人公示，已有1587家私募退場(chǎng)。有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，年初私募注銷(xiāo)頻頻，體現(xiàn)了中基協(xié)、證監(jiān)會(huì)持續(xù)構(gòu)建私募基金行業(yè)優(yōu)勝劣汰、進(jìn)退有序的常態(tài)化退出機(jī)制，推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的監(jiān)管趨勢(shì)。

事實(shí)上，根據(jù)中基協(xié)發(fā)布的《2022年度基金業(yè)協(xié)會(huì)自律案件辦理情況綜述》介紹，2022年，中基協(xié)對(duì)803家機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律檢查，通過(guò)異常經(jīng)營(yíng)程序?qū)?51家私募基金管理人注銷(xiāo)登記，對(duì)71家私募基金管理人采取自律管理措施，對(duì)48家私募基金管理人及78名責(zé)任人員采取紀(jì)律處分措施，檢查、處分?jǐn)?shù)量創(chuàng)新高。

中基協(xié)表示，堅(jiān)持高壓執(zhí)紀(jì)常態(tài)化，全面、從嚴(yán)查處違規(guī)行為，通過(guò)“頂格”處分清除突破合規(guī)底線的“害群之馬”，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。本年度被采取“取消會(huì)員資格、撤銷(xiāo)管理人登記”的“雙撤銷(xiāo)”措施的機(jī)構(gòu)占總紀(jì)律處分?jǐn)?shù)量的48%，為歷年最高。

在2022年作出的126單紀(jì)律處分中，違規(guī)行為集中在資金募集、登記備案、投資運(yùn)作、信息披露、內(nèi)部控制等方面：在資金募集方面，2022年共作出紀(jì)律處分109人次；在登記備案方面，2022年九成以上的案件包含登記備案信息失實(shí)的違規(guī)情形，涉及123人次；在投資運(yùn)作方面，則共作出紀(jì)律處分58人次；在信息披露方面，共作出紀(jì)律處分42人次；在內(nèi)部控制方面，共作出紀(jì)律處分97人次。

同時(shí)，中基協(xié)聚焦治理四大重點(diǎn)問(wèn)題，促進(jìn)行業(yè)回歸本源，具體包括重點(diǎn)懲處私募基金非專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)、嚴(yán)厲打擊突破信義義務(wù)底線行為、持續(xù)強(qiáng)化重大事項(xiàng)信息披露管理，以及持續(xù)強(qiáng)化重大事項(xiàng)信息披露管理。

此外，2022年，中基協(xié)緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，壓實(shí)高管人員責(zé)任。加大對(duì)私募機(jī)構(gòu)高管人員的追責(zé)力度，取消18名高管人員的基金從業(yè)資格，將18名高管加入黑名單，對(duì)30名高管進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，并記入誠(chéng)信檔案。通過(guò)強(qiáng)化人員管理、壓緊壓實(shí)高管責(zé)任，督促管理人歸位盡責(zé)、依法合規(guī)展業(yè)。

本文源自財(cái)聯(lián)社記者 黎旅嘉