關(guān)于征集2023年中山市人才雙創(chuàng)發(fā)展投資母基金合作機(jī)構(gòu)的公告

各有關(guān)單位：

為積極引導(dǎo)社會資本參與中山市人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工作，強(qiáng)化人才支撐作用，加快人才向中山聚集，將中山打造成為粵港澳大灣區(qū)的人才高地，根據(jù)《中山市人才雙創(chuàng)發(fā)展母基金管理辦法》的相關(guān)要求，中山市人才雙創(chuàng)發(fā)展母基金合伙企業(yè)（有限合伙）（下稱“人才母基金”）的基金管理人廣東省粵科母基金投資管理有限公司組織開展人才母基金的申報工作，現(xiàn)對外公開征集子基金管理人及項目（企業(yè)）。

一、人才母基金合作模式

（一）合作設(shè)立子基金

人才母基金通過母基金方式與優(yōu)秀投資管理機(jī)構(gòu)合作發(fā)起設(shè)立子基金（包括參股新設(shè)子基金及增資入伙已設(shè)立基金的方式），子基金可采用有限合伙制或公司制的形式，人才母基金相應(yīng)地以有限合伙人（LP）或股東的身份出資。人才母基金參股子基金的出資比例原則上不超過子基金認(rèn)繳規(guī)模的35%。向子基金實(shí)繳出資時，人才母基金應(yīng)與其他出資人按認(rèn)繳出資比例同比例實(shí)繳出資，且人才母基金的實(shí)繳出資時間有權(quán)不早于其他社會資本出資人。子基金的發(fā)起設(shè)立、投資管理、業(yè)績獎勵等按照市場化方式獨(dú)立運(yùn)作，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。

（二）支持直投項目（企業(yè)）

人才母基金以股權(quán)投資方式直接投資項目（企業(yè)），原則上對單個項目（企業(yè)）的投資額不得超過人才母基金資產(chǎn)總值的百分之二十（20%）。

二、重點(diǎn)支持方向

人才母基金與社會資本重點(diǎn)在新興高潛產(chǎn)業(yè)中的移動互聯(lián)網(wǎng)、機(jī)器人及智能裝備、集成電路、人工智能、醫(yī)療器械及設(shè)備、新能源汽車等領(lǐng)域合作發(fā)起設(shè)立子基金，及重點(diǎn)支持上述領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)項目（企業(yè)）。

三、申報條件

（一）子基金管理人申報條件

1.基本條件

（1）子基金管理人或其分支機(jī)構(gòu)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記3年及以上，登記類型為“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”，注冊資本原則上不低于500萬元人民幣；

（2）配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊，子基金管理人核心管理團(tuán)隊不少于3人且均具有5年及以上股權(quán)投資相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗，且擁有相關(guān)資格證書；

（3）子基金管理人具有人才創(chuàng)業(yè)項目（企業(yè)）、早中期項目（企業(yè)）的股權(quán)投資或相關(guān)經(jīng)驗，有2個以上成功退出案例，原則上投資項目實(shí)現(xiàn)首次公開發(fā)行股票方可被認(rèn)定為成功退出案例；

（4）子基金管理人具有較強(qiáng)基金管理能力，累計管理規(guī)模不少于15億元（以基協(xié)備案為準(zhǔn)），管理的基金累計投資金額不低于實(shí)繳金額的70%；

（5）子基金管理人管理的基金（按個數(shù)計算）不少于60%應(yīng)當(dāng)盈利；

（6）子基金管理人及其核心管理團(tuán)隊在最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，未受到行政處罰、行政強(qiáng)制措施或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的自律處分，未被列入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會異常機(jī)構(gòu)名單；

（7）子基金管理人有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，具有完善且嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險控制機(jī)制和健全的財務(wù)管理機(jī)制和會計核算辦法；

（8）同等條件下，優(yōu)先支持具備充足中山市儲備項目（企業(yè)）的子基金管理人；

（9）子基金管理人及其關(guān)聯(lián)方須提供承諾函，承諾對子基金的認(rèn)繳出資金額不低于子基金認(rèn)繳出資總額的1%。

2.投資地域條件

子基金管理人須承諾擬設(shè)立的子基金，投資中山市項目（企業(yè)）的投資金額不低于人才母基金出資金額的1.5倍。以下投資情形的，可視作投資中山市項目：

（1）注冊地在中山市或在中山市已設(shè)立子公司、主要生產(chǎn)基地或研發(fā)基地的企業(yè)；

（2）在人才母基金存續(xù)期內(nèi)，被投企業(yè)注冊地遷往中山市，或被中山市注冊登記企業(yè)收購；

（3）被投企業(yè)通過設(shè)立子公司的形式將主要生產(chǎn)基地或研發(fā)基地落戶中山市。

3.額外貢獻(xiàn)

優(yōu)先支持承諾完成以下中山市額外貢獻(xiàn)（任意一項）的子基金管理人：

（1）協(xié)助引進(jìn)中山市以外企業(yè)或投資培育中山市企業(yè)的數(shù)量合計不少于5家，其中重點(diǎn)支持方向內(nèi)骨干企業(yè)不少于3家；

（2）在基金重點(diǎn)支持方向內(nèi)，協(xié)助引進(jìn)中山市以外或投資培育中山市企業(yè)中營收超過3億元的不少于1家；

（3）協(xié)助引進(jìn)中山市以外或成功培育中山市國家高新技術(shù)企業(yè)、專精特新“小巨人”、“單項冠軍”企業(yè)、“獨(dú)角獸”企業(yè)、上市企業(yè)等企業(yè)3家以上；

（4）協(xié)助引進(jìn)中山市以外或成功培育中山市企業(yè)的高管團(tuán)隊中包含中國科學(xué)院院士、中國工程院院士，國家最高科學(xué)技術(shù)獎獲得者或國家重大人才工程等國家級人才。

（二）項目（企業(yè)）申請直接出資的基本條件

1.企業(yè)無重大違法違規(guī)的記錄，不存在征信異常情況；

2.企業(yè)原則上需依法注冊在中山市行政區(qū)域內(nèi)，對于承諾遷入中山市的企業(yè)，在遷入后5年內(nèi)不得遷出；

3.企業(yè)屬于移動互聯(lián)網(wǎng)、機(jī)器人及智能裝備、集成電路、人工智能、醫(yī)療器械及設(shè)備、新能源汽車等新興高潛產(chǎn)業(yè)中的優(yōu)質(zhì)項目（企業(yè)）或人才創(chuàng)業(yè)項目（企業(yè)）。

四、子基金的管理要求

子基金應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）子基金存續(xù)期原則上不超過9年，且不超過人才母基金存續(xù)期限；

（二）子基金募集資金總額不低于1億元人民幣；

（三）子基金原則上須注冊在中山市內(nèi)；

（四）子基金所有投資者均以貨幣形式出資；

（五）人才母基金基金管理人原則上有權(quán)向子基金投資決策委員會委派至少一名委員，行使相關(guān)權(quán)利；

（六）子基金對單個企業(yè)的投資額不得超過該基金資產(chǎn)總值的20%;

（七）子基金的資金應(yīng)委托經(jīng)國家核準(zhǔn)認(rèn)定具有基金托管資質(zhì)，且在中山市境內(nèi)有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。子基金管理人與托管銀行簽訂資產(chǎn)托管協(xié)議;

（八）子基金投資領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)符合人才母基金的主要投向，子基金將意向投資項目（企業(yè)）《投資建議書》等相關(guān)資料報人才母基金進(jìn)行前置合規(guī)性審查。子基金意向投資項目（企業(yè)）存在不符合合伙協(xié)議約定或公司章程約定及法律法規(guī)、《中山市人才雙創(chuàng)發(fā)展母基金管理辦法》或本公告相關(guān)規(guī)定的，人才母基金可在前置合規(guī)性審查行使一票否決權(quán)；

（九）人才母基金基金管理人根據(jù)決策委員會審議結(jié)果執(zhí)行投資方案。原則上，人才母基金基金管理人應(yīng)于子基金其他出資人的當(dāng)期出資款項到位之后，按子基金其他出資人的最低實(shí)繳比例，將當(dāng)期出資款撥付至相應(yīng)基金賬戶；

（十）人才母基金有權(quán)委派代表查閱子基金檔案文件，享有監(jiān)督子基金按照相關(guān)協(xié)議及本辦法規(guī)定進(jìn)行投資運(yùn)作等權(quán)利；子基金的重大事項應(yīng)向人才母基金書面報告；

（十一）子基金管理人應(yīng)每半年結(jié)束后2個月內(nèi)，向人才母基金提交子基金半年度業(yè)務(wù)運(yùn)作報告，每年4月30日前向人才母基金提交上年度子基金運(yùn)營報告、經(jīng)審計的子基金財務(wù)報告、銀行托管報告、年度基金業(yè)務(wù)運(yùn)作報告以及人才母基金不定期要求的其他材料。具體要求在相關(guān)協(xié)議中進(jìn)行明確。子基金發(fā)生重大事項的，應(yīng)及時向人才母基金報告。人才母基金管理人可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對子基金進(jìn)行審計。

五、人才母基金退出方式

（一）根據(jù)協(xié)議約定的方式退出；

（二）參照國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓程序通過公開交易方式退出；

（三）子基金或項目（企業(yè)）發(fā)生清算注銷的，按照法律法規(guī)規(guī)定及協(xié)議約定執(zhí)行；

（四）其他合法方式退出。

對于子基金，出現(xiàn)下述情況之一，人才母基金有權(quán)無條件退出且無需子基金其他出資人同意，選擇退出：

1.人才母基金審定子基金《投資建議書》后的一年內(nèi)，子基金未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

2.人才母基金資金撥付至子基金賬戶超過一年，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

3.子基金未按照子基金公司章程、合伙協(xié)議或其他約束性文件之約定投資的；

4.子基金管理人及其他出資人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，已經(jīng)不符合本公告相關(guān)規(guī)定的；

5.相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定政府出資可無需其他出資人同意選擇提前退出的其他情況。

六、申報材料

申報機(jī)構(gòu)對申請材料的合法性、真實(shí)性、有效性、完整性負(fù)完全責(zé)任。對于提供虛假申請材料的，將采取包括但不限于取消申報資格、列入人才母基金黑名單、向社會公開不良行為以及移交相關(guān)部門處理等措施。

（一）子基金管理人申請材料主要包括以下內(nèi)容

1.子基金組建方案；

2.子基金管理人成員簡歷及成功投資案例介紹；

3.子基金儲備項目（企業(yè)）；

4.子基金公司章程或合伙協(xié)議；

5.子基金管理人投資機(jī)制、內(nèi)部管理制度、風(fēng)險控制機(jī)制和激勵機(jī)制等制度；

6.子基金的投資領(lǐng)域、總體投資計劃及進(jìn)度安排，以及未能完成投資計劃的處理方法。

（二）項目（企業(yè)）申請材料主要包括以下內(nèi)容

1.項目（企業(yè)）融資計劃書；

2.項目（企業(yè)）近三年審計報告（若有）、公司運(yùn)營報告。

七、聯(lián)系方式

符合條件且有意向的申報機(jī)構(gòu)請按照第六項準(zhǔn)備電子版資料并發(fā)送至以下郵箱：

蔣先生，020-85656201，

jiangqm@gvcgc.com

肖先生，020-85656201，

xiaoxiao@gvcgc.com

申報受理申請截止日期為2023年12月31日。

八、其他事項

（一）為了保證本次遴選的公正性，單位負(fù)責(zé)人為同一人或者存在控股關(guān)系的不同單位，不得同時進(jìn)行申報，否則申報將不予受理。

（二）人才母基金有權(quán)跟隨子基金同一輪次投資優(yōu)質(zhì)股權(quán)項目（企業(yè)），申報機(jī)構(gòu)不得排除或妨礙人才母基金跟投特定項目（企業(yè)）的權(quán)利。

（三）申報材料不予退回。

九、聲明

本公告僅是一種要約邀請行為，并不構(gòu)成法律上的要約。人才母基金及基金管理人不會向申報機(jī)構(gòu)收取任何費(fèi)用，如有任何機(jī)構(gòu)或個人假借人才母基金及基金管理人名義向貴申報機(jī)構(gòu)收取費(fèi)用，請知情者及時向人才母基金基金管理人舉報。廣東省粵科母基金投資管理有限公司作為人才母基金管理人對此次公開征集子基金管理人及項目（企業(yè)）相關(guān)事項擁有最終解釋權(quán)。

廣東省粵科母基金投資管理有限公司

2023年2月28日

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