今年以來，私募行業(yè)延續(xù)嚴(yán)監(jiān)管，多家私募機(jī)構(gòu)因在開展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中存在多種違規(guī)行為被罰。據(jù)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者統(tǒng)計(jì)，截至3月26日發(fā)稿，北京、上海、廈門、深圳等多地證監(jiān)局共計(jì)對(duì)27家私募采取行政監(jiān)管措施。具體來看，私募存在的違規(guī)行為主要包括未切實(shí)履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)、向非合格投資者募集資金、未按照基金合同關(guān)于止損線的約定進(jìn)行投資運(yùn)作等。

近日，深圳證監(jiān)局發(fā)布四則行政監(jiān)管措施，分別對(duì)兩家私募機(jī)構(gòu)、兩位相關(guān)責(zé)任人出具警示函。其中，深圳前海澤弘資產(chǎn)管理有限公司（下稱“澤弘資產(chǎn)”）未實(shí)際參與其管理的相關(guān)私募基金所投項(xiàng)目盡職調(diào)查、投資決策以及投后管理，未切實(shí)履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；未及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人的有關(guān)信息。楊芬作為澤弘資產(chǎn)的法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，同被出具警示函。作為深圳長盈二號(hào)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（下稱“長盈二號(hào)”）的管理人，深圳市前海金聚立投資基金管理有限公司（下稱“金聚立”）存在三大違規(guī)情形，主要包括未切實(shí)履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；未按照長盈二號(hào)合伙協(xié)議約定向投資者披露長盈二號(hào)2020年、2021年關(guān)于基金投資、資產(chǎn)負(fù)債等重大信息；未妥善保存部分投資者適當(dāng)性管理等相關(guān)資料。同時(shí)，姜囡自2016年8月31日至2022年10月13日擔(dān)任金聚立的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司經(jīng)營管理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，也被深圳證監(jiān)局出具警示函。

此前，百億私募鉅洲資產(chǎn)管理（上海）有限公司（下稱“鉅洲資產(chǎn)”）也被上海證監(jiān)局出具警示函。在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中，鉅洲資產(chǎn)存在四大違規(guī)行為：一是未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，投前決策不謹(jǐn)慎，投后管理不到位；二是未按規(guī)定辦理個(gè)別基金備案手續(xù)；三是向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力不匹配的基金產(chǎn)品；四是未按照基金合同約定如實(shí)向投資者披露基金投資等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，信息披露不及時(shí)。

據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，今年以來，共有27家私募被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局處罰。此外，中基協(xié)年內(nèi)也已對(duì)近20家私募發(fā)布紀(jì)律處分決定書，其中多家私募被中基協(xié)取消了會(huì)員資格、并撤銷其管理人登記。深圳、上海等多地證監(jiān)局表示，上述被罰私募應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

隨著監(jiān)管力度的不斷增強(qiáng)，私募行業(yè)也在進(jìn)一步提高入行門檻。中基協(xié)2月24日發(fā)布《私募投資基金登記備案辦法》（下稱《辦法》）以及配套指引將從5月1日起正式生效?？傮w來看，修訂后的《辦法》同時(shí)提高了新設(shè)管理人門檻以及首次募集資金門檻，對(duì)于集團(tuán)化運(yùn)作、基金類型變更等監(jiān)管原則進(jìn)一步明確。業(yè)內(nèi)人士表示，《辦法》將推動(dòng)私募行業(yè)“扶優(yōu)限劣”不斷升級(jí)，促進(jìn)行業(yè)生態(tài)規(guī)范健康發(fā)展。

事實(shí)上，今年以來除監(jiān)管嚴(yán)懲私募違規(guī)行為外，“偽私募”“亂私募”也在加快出清，“扶優(yōu)限劣”效果持續(xù)顯現(xiàn)。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，相較于去年同期，2023年以來注銷的私募基金管理人數(shù)量同比增長超五倍。截至3月26日，年內(nèi)共有1661家私募基金完成注銷。僅在今年1月20日，中基協(xié)就注銷了1449家私募基金，注銷原因主要系經(jīng)營異常。

記者 張娟 北京報(bào)道

來源： 經(jīng)濟(jì)參考報(bào)