財(cái)聯(lián)社3月30日訊（記者 沈述紅）3月29日，一份來自中基協(xié)的紀(jì)律處分事先告知書送達(dá)公告，昭示了一家曾經(jīng)自詡巴菲特信徒、且相當(dāng)“高調(diào)”的私募一地雞毛的結(jié)局。

這份公告顯示，深圳前?；劬W(wǎng)股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱“前海慧網(wǎng)”）涉嫌“不配合協(xié)會(huì)自律檢查、經(jīng)營管理失控、未及時(shí)變更登記信息并報(bào)告重大事項(xiàng)”等違法違規(guī)行為，公司法定代表人兼董事長王祥、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人楊衛(wèi)平作為在協(xié)會(huì)登記的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，協(xié)會(huì)擬對(duì)其作出“取消前海慧網(wǎng)會(huì)員資格、撤銷其管理人登記；取消王祥的基金從業(yè)資格；對(duì)楊衛(wèi)平進(jìn)行警告”的紀(jì)律處分。

對(duì)于這一送達(dá)公告，王祥透露，自己會(huì)在近期向協(xié)會(huì)提出書面申辯申請(qǐng)。另據(jù)記者了解，截至3月13日，王祥的微信視頻號(hào)“祥哥每周觀察”仍在直播。

目前，該公司的管理規(guī)模已所剩無幾，旗下產(chǎn)品目前幾乎無一正常運(yùn)營，其中有7只已經(jīng)到期或提前清算，全職員工人數(shù)僅余兩人，機(jī)構(gòu)信息最后更新時(shí)間也在兩年前。而在此前的媒體報(bào)道中，王祥創(chuàng)辦深圳慧網(wǎng)后，在2015年的股災(zāi)中完美規(guī)避了風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)績?cè)谕惍a(chǎn)品中名列前茅。2016年，他獲得了某資管網(wǎng)站頒發(fā)的“最具成長性操盤手”稱號(hào)。此外，他還是一位帶領(lǐng)全公司崇尚巴菲特的價(jià)值投資理念的私募領(lǐng)導(dǎo)。截至2018年，他參加了5次巴菲特股東大會(huì)，2014年未能參加，是因?yàn)椤澳且荒旯竟芾硪?guī)模擴(kuò)充了13倍”。

三大違規(guī)行為

這份送達(dá)公告稱，中基協(xié)通過前海慧網(wǎng)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)中登記的聯(lián)系方式，無法與其取得有效聯(lián)系，只能以公告的形式送達(dá)《紀(jì)律處分事先告知書》。

經(jīng)查，前?；劬W(wǎng)存在三方面違規(guī)行為。

其一，不配合協(xié)會(huì)自律檢查。協(xié)會(huì)兩次向前海慧網(wǎng)發(fā)送自律核查通知，要求機(jī)構(gòu)就相關(guān)情況進(jìn)行說明，前?；劬W(wǎng)未按要求向協(xié)會(huì)提交情況說明。同時(shí)，協(xié)會(huì)通過公司登記的聯(lián)系方式無法與法定代表人王祥取得有效聯(lián)系；與公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人楊衛(wèi)平聯(lián)系時(shí)，對(duì)方反饋已于 2022 年 4 月從前?；劬W(wǎng)離職，對(duì)公司當(dāng)前情況不知情。

其二，經(jīng)營管理失控。此前，該公司法定代表人王祥已經(jīng)分別被深圳市南山區(qū)人民法院、深圳市中級(jí)人民法院列為失信被執(zhí)行人；前?；劬W(wǎng)在協(xié)會(huì)登記的辦公地址也已人去樓空。以上情形反映出前?；劬W(wǎng)經(jīng)營管理已經(jīng)失控。

其三，未及時(shí)變更登記信息并報(bào)告重大事項(xiàng)。根據(jù)楊衛(wèi)平的電話反饋，其為公司最后一名離職人員。作為公司在協(xié)會(huì)登記的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，楊衛(wèi)平未就此前公司發(fā)生的高管人員離職等重大信息向協(xié)會(huì)報(bào)告，也未及時(shí)督促公司更新相應(yīng)登記信息，屬于違規(guī)行為。

中基協(xié)稱，以上事實(shí)清楚、證據(jù)充分，足以認(rèn)定，協(xié)會(huì)擬作出以下紀(jì)律處分：取消前?；劬W(wǎng)會(huì)員資格、撤銷其管理人登記；取消王祥的基金從業(yè)資格；對(duì)楊衛(wèi)平進(jìn)行警告。

鑒于相關(guān)當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利，他們可以向協(xié)會(huì)提出書面申辯申請(qǐng)，說明申辯的事實(shí)、理由和要求。楊衛(wèi)平如對(duì)本事先告知書中擬采取的紀(jì)律處分措施有異議的，也可以向協(xié)會(huì)提出書面申辯申請(qǐng)。聽證或申辯申請(qǐng)應(yīng)在收到本告知書之日起 5個(gè)工作日內(nèi)提出，逾期未提出的視為放棄，此后協(xié)會(huì)將作出正式紀(jì)律處分決定。

對(duì)于這一送達(dá)公告，王祥透露，自己會(huì)在近期向協(xié)會(huì)提出書面申辯申請(qǐng)。

旗下產(chǎn)品無一正常運(yùn)營

公開信息顯示，前?；劬W(wǎng)成立于2014年4月24日，注冊(cè)資本1800萬元。該公司自稱是一家“期貨和證券市場投資的綜合型投資管理公司，秉承系統(tǒng)化、量化和科學(xué)化的投資哲學(xué)和理念，逐步建立了各類以對(duì)沖和套利為核心的量化投資方案?！?/p>不過，目前，該公司的管理規(guī)模已所剩無幾，管理規(guī)模區(qū)間為0-5億元，全職員工人數(shù)僅余兩人，機(jī)構(gòu)信息最后更新時(shí)間也在兩年前（2021年2月23日）。行業(yè)第三方平臺(tái)上，這家公司也已無業(yè)績顯示。在公司官網(wǎng)頁面，其動(dòng)態(tài)止于2016年8月29日。

在中基協(xié)呈現(xiàn)的機(jī)構(gòu)誠信信息和提示信息中，該公司出現(xiàn)了信息報(bào)送異常、投資者定向披露賬戶開立率低、全職從業(yè)人員少于5人的情況。在信息報(bào)送層面，該公司未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；同時(shí)，未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上。

同時(shí)，中基協(xié)官網(wǎng)顯示，該公司成立的8只產(chǎn)品，目前無一正常運(yùn)營。其中有7只已經(jīng)到期或提前清算，還有1只產(chǎn)品投資者查詢賬號(hào)開立率為0。

根據(jù)私募機(jī)構(gòu)人士透露，私募基金提前清算原因多為產(chǎn)品凈值下跌至清盤線以下，也有少部分產(chǎn)品是因?yàn)楣芾砣藰I(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整需要。

實(shí)控人社交平臺(tái)3月仍在更新 自詡巴菲特信徒

根據(jù)中基協(xié)描述，“協(xié)會(huì)通過公司登記的聯(lián)系方式無法與法定代表人王祥取得有效聯(lián)系”。不過，據(jù)財(cái)聯(lián)社記者了解到，截至3月13日，王祥的微信視頻號(hào)“祥哥每周觀察”仍在直播，最新視頻內(nèi)容也在24天前。

從中基協(xié)官網(wǎng)顯示的信息來看，深圳慧網(wǎng)法定代表人王祥在創(chuàng)辦這家公司前，公開的職業(yè)經(jīng)歷與金融幾乎沒有任何關(guān)系。2000年至2010年間，他先后任職天祥檢驗(yàn)服務(wù)有限公司深圳代表處高級(jí)質(zhì)量工程師、百得電器公司深圳代表處質(zhì)量工程師、香港家樂福全球采購亞洲有限公司深圳代表處生產(chǎn)控制工程師、廣州開興隆貿(mào)易有限公司生產(chǎn)制造控制經(jīng)理。

2010年1月，他成為了深圳市慧網(wǎng)第三方信息咨詢有限公司總經(jīng)理，隨后在2014年創(chuàng)辦深圳慧網(wǎng)。

在此前的媒體報(bào)道中，王祥畢業(yè)于清華大學(xué)深圳繼續(xù)教育學(xué)院，最高學(xué)歷碩士，為美國杜蘭大學(xué)金融學(xué)院-中國社會(huì)科學(xué)院金融管理碩士。他從2005年開始進(jìn)行個(gè)人投資，先后操作過股票與期貨、以及新的金融衍生品，參加過各類投資機(jī)構(gòu)短線、中線、長線班學(xué)習(xí)。創(chuàng)辦深圳慧網(wǎng)后，他先后管理資金達(dá)到10億元人民幣，管理產(chǎn)品包括期貨量化和資產(chǎn)配置等量化投資產(chǎn)品。

同時(shí)，他“專注于商品期貨周期研究和量化交易模型開發(fā)實(shí)現(xiàn)，成功地將產(chǎn)品特性分析、策略模型研發(fā)和策略評(píng)估體系融會(huì)貫通，管理的基金從2012年至今取得了374.7%的驕人業(yè)績，并在2015年的股災(zāi)中完美規(guī)避了風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)績?cè)谕惍a(chǎn)品中名列前茅?！?016年，他還獲得了某資管網(wǎng)站頒發(fā)的“最具成長性操盤手”稱號(hào)。

在公開報(bào)道中，王祥是一位帶領(lǐng)全公司崇尚巴菲特的價(jià)值投資理念的領(lǐng)導(dǎo)。2018年，他告訴媒體，從2012年至2018年，他參加了5次巴菲特股東大會(huì)。2015年巴菲特股東大會(huì)期間，他在巴菲特彼時(shí)所在的珠寶店與數(shù)人共同買了20萬美金珠寶，并借機(jī)在VIP室見到了巴菲特。2014年，他未能參加該活動(dòng)，是因?yàn)椤澳且荒旯咀兓浅４螅芾硪?guī)模擴(kuò)充了13倍”。

參加五次巴菲特大會(huì)后，王祥表示自己“更傾向于去做一些長期的投資了……如果有一天我們自己的金融屬性改變了，我們也會(huì)像巴菲特一樣?！彼€稱自己“有21個(gè)股票的股票池，個(gè)人投資不會(huì)超過這21只股票……這21個(gè)公司都有價(jià)值，用什么買什么?！?/p>“最近銅價(jià)大漲，銅市可能進(jìn)入長期大牛市，準(zhǔn)備找機(jī)會(huì)加倉……今年應(yīng)該是一個(gè)不錯(cuò)的年份。”2021年3月初的一次采訪中，王祥曾這樣說。彼時(shí)，他準(zhǔn)備配置商品期權(quán)，通過把握一些突破機(jī)會(huì)，用期權(quán)來實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)可控的高收益。

事實(shí)上，不僅是王祥，深圳慧網(wǎng)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人楊衛(wèi)平的職業(yè)起點(diǎn)同樣與金融毫不沾邊。1994年至2007年間，他先后任河南省平頂山市副食品公司商場紫云賓館業(yè)務(wù)員、深圳市景田西路北方面館經(jīng)理。2007年10月以后，楊衛(wèi)平的工作中才出現(xiàn)“風(fēng)控”的關(guān)鍵詞。彼時(shí)到2014年3月間，他先后任職深圳市太平洋投資俱樂部風(fēng)控部風(fēng)控、深圳市瑪雅星海金融投資有限公司培訓(xùn)部風(fēng)控，隨后，他進(jìn)入深圳慧網(wǎng)先后擔(dān)任交易員、風(fēng)控、營銷管理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

本文源自財(cái)聯(lián)社記者 沈述紅