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投資人想不通，為什么有資質(zhì)、有備案、有合同的國盈私募基金，竟然是個騙局？國盈基金實際控制人張某強，深諳私募騙局套路，非法公開募集資金76.81億余元，導(dǎo)致投資人實際經(jīng)濟損失28.53億余元。
近日，最高人民檢察院以金融犯罪為主題，發(fā)布第四十四批指導(dǎo)性案例。其中，“張某強等人非法集資案”入選，國盈私募基金這一新型非法集資騙局浮出水面。
發(fā)行133只私募基金非法募集76.81億元
2012年7月至2018年間，被告人張某強、白某杰相繼成立國盈系公司，其實際控制的國盈投資基金管理（北京）有限公司、中興聯(lián)合投資有限公司、國盈資產(chǎn)管理有限公司在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）先后取得私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人、私募證券投資基金管理人資格（以下均簡稱“私募基金管理人”），并在南京等多地設(shè)立分公司。
2014年10月至2018年8月間，張某強、白某杰以7.5%至14%的年化收益率、訂立私募基金份額回購合同為誘餌，采取電話聯(lián)絡(luò)、微信推廣、發(fā)放宣傳冊、召開推介會等方式公開虛假宣傳，夸大項目公司經(jīng)營規(guī)模和投資價值，騙取投資人信任，還允許不適格投資者以“拼單”“代持”等方式購買私募基金。通過上述方式，張某強、白某杰控制國盈系公司先后發(fā)行銷售133只私募基金，非法公開募集資金人民幣76.81億余元。
待募集資金進入托管資金賬戶并轉(zhuǎn)入其實際控制的項目公司后，張某強、白某杰將絕大部分募集資金從項目公司劃轉(zhuǎn)至國盈系公司“資金池”賬戶進行統(tǒng)一控制、支配。由公司財務(wù)負責(zé)人鹿某負責(zé)資金調(diào)度等工作。
上述集資款中，以“募新還舊”方式兌付已發(fā)行私募基金本金及收益49.76億余元，用于股權(quán)、股票投資3.2億余元，用于“溢價收購”項目公司股權(quán)2.3億余元，用于支付員工薪酬傭金、國盈系公司運營費用、歸還國盈系公司及項目公司欠款等17.03億余元，用于揮霍及支付張某強個人欠款等4.52億余元。張某強所投項目絕大部分處于虧損狀態(tài)。案發(fā)時，集資參與人本金損失共計28.53億余元。
私募基金有備案也會涉嫌非法集資？
2018年12月14日，江蘇省南京市公安局以張某強、白某杰、鹿某涉嫌集資詐騙罪向南京市檢察院移送起訴。
在偵查階段，張某強等人就辯稱不構(gòu)成集資詐騙罪，移送起訴后進一步辯稱，國盈系公司在中基協(xié)進行了私募基金管理人登記，發(fā)行銷售的133只私募基金中有119只私募基金按規(guī)定進行了備案，是對項目公司投資前景的認可，公司與投資人簽訂回購協(xié)議是出于降低單個項目風(fēng)險的考量，未將募集款全部投入項目公司是基于公司計劃進行內(nèi)部調(diào)配，使用后期募集款歸還前期私募基金本息僅是違規(guī)操作。
針對張某強等人的辯解，南京市檢察院對在案證據(jù)審查后，要求公安機關(guān)圍繞國盈系公司在募集、投資、管理、退出各環(huán)節(jié)實際運作情況進行補充偵查。公安機關(guān)根據(jù)補充偵查提綱收集并移送了相關(guān)證據(jù)。檢察機關(guān)審查后認為，在案證據(jù)足以證明張某強、白某杰、鹿某通過銷售私募基金方式，以非法占有目的，使用詐騙方法非法集資，造成集資參與人損失數(shù)額特別巨大。
辦案檢察官指出，張某強等人實際控制的國盈系公司雖然具有私募基金管理人資格，發(fā)行銷售的119只私募基金經(jīng)過備案，但是其進行公開宣傳，虛化合格投資者確認程序，允許不合格投資者通過“拼單”“代持”等購買私募基金，并利用實際控制的關(guān)聯(lián)公司與投資人簽訂回購協(xié)議變相承諾還本付息，違反了《中華人民共和國證券投資基金法》等私募基金管理有關(guān)規(guī)定，也違反了《中華人民共和國商業(yè)銀行法》關(guān)于任何單位和個人未經(jīng)國務(wù)院金融管理部門批準不得從事吸收公眾存款的規(guī)定。上述行為符合非法吸收公眾存款活動所具有的“非法性”“公開性”“利誘性”“社會性”特征。
另外，張某強等人實際發(fā)行銷售的133只私募基金中，有131只未按照合同約定的投資方向使用募集資金，并向投資人隱瞞了私募基金投資的項目公司系由張某強實際控制且連年虧損等事實，屬于使用詐騙方法非法集資。張某強等人募集的資金大部分未用于生產(chǎn)經(jīng)營活動，少部分募集資金雖用于投資項目經(jīng)營過程中，但張某強等人投資決策和經(jīng)營管理隨意，項目公司持續(xù)虧損、沒有實際盈利能力，長期以來張某強等人主要通過募新還舊支付承諾的本息，最終造成巨額資金無法返還，足以認定被告人具有非法占有目的。據(jù)此，檢察機關(guān)認為，被告人張某強、白某杰、鹿某構(gòu)成集資詐騙罪。
2021年8月11日，南京市中級人民法院以犯集資詐騙罪判處被告人張某強無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)；判處被告人白某杰有期徒刑十五年，沒收財產(chǎn)1500萬元；判處被告人鹿某有期徒刑十二年，沒收財產(chǎn)1000萬元。張某強、白某杰、鹿某提出上訴，同年12月29日，江蘇省高級人民法院裁定駁回上訴，維持原判。
檢察官與審計人員核實資金流向
檢察官與專業(yè)人員交流證據(jù)審查要點
如何區(qū)分合法私募與非法集資？來源：正義網(wǎng)
近日，最高人民檢察院以金融犯罪為主題，發(fā)布第四十四批指導(dǎo)性案例。其中，“張某強等人非法集資案”入選，國盈私募基金這一新型非法集資騙局浮出水面。
發(fā)行133只私募基金非法募集76.81億元
2012年7月至2018年間，被告人張某強、白某杰相繼成立國盈系公司，其實際控制的國盈投資基金管理（北京）有限公司、中興聯(lián)合投資有限公司、國盈資產(chǎn)管理有限公司在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）先后取得私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人、私募證券投資基金管理人資格（以下均簡稱“私募基金管理人”），并在南京等多地設(shè)立分公司。
2014年10月至2018年8月間，張某強、白某杰以7.5%至14%的年化收益率、訂立私募基金份額回購合同為誘餌，采取電話聯(lián)絡(luò)、微信推廣、發(fā)放宣傳冊、召開推介會等方式公開虛假宣傳，夸大項目公司經(jīng)營規(guī)模和投資價值，騙取投資人信任，還允許不適格投資者以“拼單”“代持”等方式購買私募基金。通過上述方式，張某強、白某杰控制國盈系公司先后發(fā)行銷售133只私募基金，非法公開募集資金人民幣76.81億余元。
待募集資金進入托管資金賬戶并轉(zhuǎn)入其實際控制的項目公司后，張某強、白某杰將絕大部分募集資金從項目公司劃轉(zhuǎn)至國盈系公司“資金池”賬戶進行統(tǒng)一控制、支配。由公司財務(wù)負責(zé)人鹿某負責(zé)資金調(diào)度等工作。
上述集資款中，以“募新還舊”方式兌付已發(fā)行私募基金本金及收益49.76億余元，用于股權(quán)、股票投資3.2億余元，用于“溢價收購”項目公司股權(quán)2.3億余元，用于支付員工薪酬傭金、國盈系公司運營費用、歸還國盈系公司及項目公司欠款等17.03億余元，用于揮霍及支付張某強個人欠款等4.52億余元。張某強所投項目絕大部分處于虧損狀態(tài)。案發(fā)時，集資參與人本金損失共計28.53億余元。
私募基金有備案也會涉嫌非法集資？
2018年12月14日，江蘇省南京市公安局以張某強、白某杰、鹿某涉嫌集資詐騙罪向南京市檢察院移送起訴。
在偵查階段，張某強等人就辯稱不構(gòu)成集資詐騙罪，移送起訴后進一步辯稱，國盈系公司在中基協(xié)進行了私募基金管理人登記，發(fā)行銷售的133只私募基金中有119只私募基金按規(guī)定進行了備案，是對項目公司投資前景的認可，公司與投資人簽訂回購協(xié)議是出于降低單個項目風(fēng)險的考量，未將募集款全部投入項目公司是基于公司計劃進行內(nèi)部調(diào)配，使用后期募集款歸還前期私募基金本息僅是違規(guī)操作。
針對張某強等人的辯解，南京市檢察院對在案證據(jù)審查后，要求公安機關(guān)圍繞國盈系公司在募集、投資、管理、退出各環(huán)節(jié)實際運作情況進行補充偵查。公安機關(guān)根據(jù)補充偵查提綱收集并移送了相關(guān)證據(jù)。檢察機關(guān)審查后認為，在案證據(jù)足以證明張某強、白某杰、鹿某通過銷售私募基金方式，以非法占有目的，使用詐騙方法非法集資，造成集資參與人損失數(shù)額特別巨大。
辦案檢察官指出，張某強等人實際控制的國盈系公司雖然具有私募基金管理人資格，發(fā)行銷售的119只私募基金經(jīng)過備案，但是其進行公開宣傳，虛化合格投資者確認程序，允許不合格投資者通過“拼單”“代持”等購買私募基金，并利用實際控制的關(guān)聯(lián)公司與投資人簽訂回購協(xié)議變相承諾還本付息，違反了《中華人民共和國證券投資基金法》等私募基金管理有關(guān)規(guī)定，也違反了《中華人民共和國商業(yè)銀行法》關(guān)于任何單位和個人未經(jīng)國務(wù)院金融管理部門批準不得從事吸收公眾存款的規(guī)定。上述行為符合非法吸收公眾存款活動所具有的“非法性”“公開性”“利誘性”“社會性”特征。
另外，張某強等人實際發(fā)行銷售的133只私募基金中，有131只未按照合同約定的投資方向使用募集資金，并向投資人隱瞞了私募基金投資的項目公司系由張某強實際控制且連年虧損等事實，屬于使用詐騙方法非法集資。張某強等人募集的資金大部分未用于生產(chǎn)經(jīng)營活動，少部分募集資金雖用于投資項目經(jīng)營過程中，但張某強等人投資決策和經(jīng)營管理隨意，項目公司持續(xù)虧損、沒有實際盈利能力，長期以來張某強等人主要通過募新還舊支付承諾的本息，最終造成巨額資金無法返還，足以認定被告人具有非法占有目的。據(jù)此，檢察機關(guān)認為，被告人張某強、白某杰、鹿某構(gòu)成集資詐騙罪。
2021年8月11日，南京市中級人民法院以犯集資詐騙罪判處被告人張某強無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)；判處被告人白某杰有期徒刑十五年，沒收財產(chǎn)1500萬元；判處被告人鹿某有期徒刑十二年，沒收財產(chǎn)1000萬元。張某強、白某杰、鹿某提出上訴，同年12月29日，江蘇省高級人民法院裁定駁回上訴，維持原判。
檢察官與審計人員核實資金流向檢察官與專業(yè)人員交流證據(jù)審查要點如何區(qū)分合法私募與非法集資？
來源：正義網(wǎng)
