財聯(lián)社6月14日訊（記者 吳雨其）嚴監(jiān)管成為私募行業(yè)的常態(tài)。

6月13日，重慶證監(jiān)局發(fā)布公告對重慶天人舒泰私募證券投資基金管理有限公司（以下簡稱“天人舒泰”）出具警示函。主要涉及兩大問題，一是旗下產品交由非公司員工進行交易決策和下單交易，二是公司未按要求披露該信息。

就上述事宜，財聯(lián)社記者曾致電公司方，撥打其公開電話在響鈴三聲后被掛斷。

另外，記者發(fā)現(xiàn)天人舒泰在職人數(shù)僅有7人，其在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案了11只私募產品，其中有9只產品已經清算。從正在運行的產品來看，截至6月9日，天人13號年內虧損6.80%。

因兩大問題被出具警示函

根據(jù)重慶證監(jiān)局發(fā)布的公開信息，天人舒泰主要存在以下兩大問題。

一是該公司管理產品未恪盡職守、謹慎勤勉。天人舒泰6號私募投資基金產品、天人渠科增盈混合私募證券投資基金產品是天人舒泰發(fā)行的基金產品，但其將該產品交由非公司員工進行交易決策和下單交易。

上述行為違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號，以下簡稱《私募資管暫行規(guī)定》）第五條和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）第四條的規(guī)定。

二是天人舒泰未按規(guī)定向投資者披露信息。該公司未向向投資者披露天人渠科增盈混合私募證券投資基金產品和天人13號私募證券投資基金產品相關年度報告、季度報告，未按合同約定向投資者披露天人舒泰6號私募投資基金產品相關年度報告、季度報告和月度報告（基金產品規(guī)模大于5000萬元時）。

監(jiān)管向天人舒泰下發(fā)警示函的同時，也對其法定代表人、總經理黃小寧出具了警示函，據(jù)了解，黃小寧同為天人舒泰6號私募投資基金、天人渠科增盈混合私募證券投資基金的基金經理，對天人舒泰上述違規(guī)行為負有主要責任，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，天人舒泰成立于2013年6月27日，在協(xié)會登記的時間是2014年6月4日，公司實際控制人為黃小寧、羅真。從黃小寧的履歷來看，其有證券、期貨從業(yè)背景。而從公司股權結構來看，黃小寧持股45%，羅真持股45%，鄭霞持股10%，員工人數(shù)也僅為7人。

近年來，私募行業(yè)監(jiān)管趨嚴，記者據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站不完全統(tǒng)計，已有約50家私募基金及其相關負責人開出行政監(jiān)管措施決定書?？偨Y來看，信披違規(guī)、未充分履行謹慎勤勉義務等成為被警示的重點。

僅兩只產品正在運行

據(jù)了解，天人舒泰主核心策略為多資產、股票策略，業(yè)務類型為私募證券投資基金、私募證券投資類FOF基金。

根據(jù)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，天人舒泰的投資管理規(guī)模在5億元以下，該公司合計在協(xié)會備案了11只私募產品（暫行辦法實施后成立），其中9只產品已經清算。其中，延期清算的有2只，其余7只提前清算，正在運行的基金僅有兩只，一只為天人13號、一只為天人渠科增盈混合，后者為本次涉事基金之一。

另外，機構提示信息顯示，該公司投資者定向披露賬戶開立率低。

業(yè)績方面，私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，天人13號截至6月9日的凈值為1.0690，成立以來累計收益為6.90%，今年以來已虧損6.80%，年內走勢總體呈下跌態(tài)勢。而天人渠科增盈混合并未披露相關凈值以及收益信息。

此外，據(jù)天眼查APP顯示，天人舒泰為最高人民法院所公示的失信公司，同時也被列為限制高消費企業(yè)。

對于旗下產品交由非公司員工進行交易決策和下單交易的現(xiàn)象，一位業(yè)內人士向記者表示，“這種‘外包’行為通常就是請別的操盤手操作。但私募基金涉及敏感的投資策略和機密信息。將交易決策和下單交易外包給非公司員工可能增加信息泄露的風險?！?/p>另一方面，上述人士也表示，這種私募公司缺乏專業(yè)度?！白鳛橐环N專業(yè)的投資機構，他們應該具備專業(yè)的投資經驗，這種‘外包’行為也側面反映這家機構投資策略的質量不佳?！?/p>本文源自財聯(lián)社記者 吳雨其