為對接全省科技企業(yè)孵化器、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)聚集發(fā)展基地和試驗基地，重點投資具有一定科技含量、商業(yè)模式較新的種子期、初創(chuàng)期的中小型科技創(chuàng)新型企業(yè)，省科技廳牽頭設(shè)立安徽省種子基金二期（以下簡稱“母基金”），合肥市創(chuàng)新科技風險投資有限公司（以下簡稱“合肥市創(chuàng)新投”）作為母基金管理機構(gòu)，母基金規(guī)模10億元，存續(xù)期15年。

母基金突出“產(chǎn)”，通過設(shè)立子基金，發(fā)揮市場資源配置和財政資金放大作用，引導各類資本投向早期項目，助推中小企業(yè)快速成長，為打造具有重要影響力的科技創(chuàng)新策源地提供支撐。

根據(jù)《安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導基金組建方案》、《安徽省種子基金二期組建方案》等相關(guān)要求，鑒于各機構(gòu)子基金籌劃進展不一，且部分已申報子基金面臨重大出資結(jié)構(gòu)調(diào)整、重要募資進展或其他對子基金影響較大的變更事項，現(xiàn)開通安徽省種子基金二期子基金管理機構(gòu)常態(tài)化申報通道和材料更新通道。有關(guān)事項公告如下：

一、子基金申報機構(gòu)基本條件

（一）管理資質(zhì)

1.申報機構(gòu)應為中華人民共和國境內(nèi)注冊的公司制或有限合伙制企業(yè)。正式簽訂基金合伙協(xié)議或公司章程前，實繳資本或?qū)嶋H繳付出資不得低于1000萬元人民幣，并在中國證券基金業(yè)協(xié)會完成私募股權(quán)投資基金管理人相關(guān)登記程序，同時符合監(jiān)管部門防范資本無需擴張的監(jiān)管要求。

2.同一控股股東/實際控制人控制的關(guān)聯(lián)私募基金管理機構(gòu)（以中基協(xié)登記口徑為準）只允許申報一家，且只允許申報一只基金。

（二）管理團隊

1.申報機構(gòu)及其高管、管理團隊不得有因不誠信或不合規(guī)行為引發(fā)社會重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴重社會負面影響且影響尚未消除的情形，均不得為失信被執(zhí)行人，均沒有受過行政主管機關(guān)、司法機關(guān)處罰的不良記錄，在3年內(nèi)均未受過行業(yè)自律組織處罰。（本次遴選所有材料涉及的管理團隊均指管理機構(gòu)為所申報基金配置的專屬管理團隊）。

2.申報機構(gòu)的實際控制人不存在監(jiān)管部門高度關(guān)注的風險隱患。

3.正式簽訂合伙協(xié)議或公司章程前，申報機構(gòu)須在安徽省內(nèi)設(shè)置固定辦公場所并配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊，管理團隊中至少有3名具備3年以上產(chǎn)業(yè)項目投資經(jīng)驗或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗的高級管理人員，至少1名核心人員常駐安徽辦公。

（三）投資能力

申報機構(gòu)須至少滿足下列條件之一:

1.申報機構(gòu)或其主要股東(公司制)、普通合伙人(合伙制)自有資金及管理的基金累計天使類投資項目資金規(guī)模不低于1億元人民幣(或等值貨幣)，且有2個(含)以上成功投資的案例。

成功投資的案例是指：（1）以現(xiàn)金方式退出部分或全部股權(quán)，且該退出部分股權(quán)投資收益率超過50%，（2）被投企業(yè)獲得其他機構(gòu)的后輪融資，最近一輪融資估值較管理團隊投資時增長3倍及以上；天使類項目原則上須滿足以下規(guī)定:投資決策時（1）企業(yè)設(shè)立時間不超過5年，且（2）營業(yè)收入不超過5000萬元，或資產(chǎn)總額不超過5000萬元。

2.申報機構(gòu)或其主要股東(公司制)、普通合伙人(合伙制)或3名以上管理團隊以基金關(guān)鍵人士或骨干身份，共同累計管理天使投資基金實繳規(guī)模不低于1億元人民幣(或等值貨幣)，且有2個(含)以上成功投資的案例。

（四）風險控制

申報機構(gòu)管理和投資運作規(guī)范，具有健全的投資決策程序、全面的風險控制機制、健全的內(nèi)部財務管理制度和會計核算辦法。

（五）出資要求

申報機構(gòu)中選后需對所管理基金出資入股，認繳出資原則上不低于該基金認繳規(guī)模的1%，具體出資金額與比例需在合伙協(xié)議或公司章程中明確。

（六）募資要求

1.子基金管理機構(gòu)應向《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等所規(guī)定的合格投資者募集資金。

2.子基金申報機構(gòu)在提交基金申報方案時，須提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料(擬出資人為各級人民政府或其職部門直接出資的政府投資基金除外，但應提供同等效力的證明材料)。

3.子基金管理機構(gòu)可在省種子基金出資金額及出資比例不增加的情況下調(diào)整出資結(jié)構(gòu)。

（七）優(yōu)先合作

母基金突出“產(chǎn)”的定位，為有效推進子基金設(shè)立，在同等條件下，優(yōu)先與以下管理機構(gòu)合作（滿足其一即可）:

1.管理機構(gòu)為省內(nèi)外戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的龍頭企業(yè)、上市公司產(chǎn)業(yè)資本（CVC）或與其建立深度戰(zhàn)略合作；

2.管理機構(gòu)深耕戰(zhàn)新產(chǎn)業(yè)的細分領(lǐng)域和賽道，圍繞我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和重點產(chǎn)業(yè)鏈延鏈、補鏈、強鏈；

3.管理機構(gòu)與我省各地市重點產(chǎn)業(yè)或重大新興產(chǎn)業(yè)基地有良好合作基礎(chǔ)，瞄準產(chǎn)業(yè)鏈缺失環(huán)節(jié)和“卡脖子”難題,有針對性地賦能省內(nèi)各地市重點產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚和資源整合；

4.有出色投資記錄、行業(yè)排名在前100名的機構(gòu)（具體參考清科、投 中、中國風險投資研究院等第三方知名機構(gòu)或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織近三年發(fā)布的相關(guān)行業(yè)排名）；

5.機構(gòu)配資比例高，資本運營經(jīng)驗豐富，社會募資能力、產(chǎn)業(yè)資源導入能力和投后服務能力強的基金管理機構(gòu)。

二、申報子基金要求

（一）組織形式、存續(xù)期及注冊區(qū)域

子基金可為有限合伙制或公司制，存續(xù)期限原則上不超過10年，原則上應注冊在安徽省內(nèi)。

（二）基金規(guī)模

原則上每支子基金規(guī)模不少于1億元人民幣，子基金規(guī)模應與其管理機構(gòu)的募資能力、投資能力相匹配。

（三）出資比例

母基金對單只子基金的出資比例原則上不超過子基金實繳出資總額的40%。

（四）投資方向

子基金投資方向應符合安徽省十大新興產(chǎn)業(yè)及省內(nèi)各地市戰(zhàn)新產(chǎn)業(yè)布局，鼓勵對接全省科技企業(yè)孵化器、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)聚集發(fā)展基地和試驗基地，重點投資具有一定科技含量、商業(yè)模式較新的種子期、初創(chuàng)期的中小型科技創(chuàng)新型企業(yè)。子基金對種子期、初創(chuàng)期中小型科技創(chuàng)新型企業(yè)的投資額不低于子基金投資額的70%。

（五）返投要求

子基金投資于在安徽省內(nèi)早期項目的資金不低于省引導基金出資額的1.0倍。對以下情形可將本基金投資安徽省以外初創(chuàng)期企業(yè)的投資額計算為本基金投資于安徽省企業(yè)的投資額，具體包括：

1.在子基金存續(xù)期內(nèi)，安徽省以外的被投企業(yè)注冊地遷往安徽省內(nèi)(5年內(nèi)遷出的除外),或被安徽注冊企業(yè)收購(僅限于控股型收購或收購并表)；

2.被投資企業(yè)注冊在省外，通過對該項目投資，將其企業(yè)總部、區(qū)域總部、納稅主體、生產(chǎn)基地、研發(fā)基地落戶省內(nèi)，或在省內(nèi)成立子公司，實繳資本不低于子基金投資省外被投企業(yè)的投資額的；

3.基金管理公司或?qū)儆谕粚嶋H控制人的管理公司在管的不屬于安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導基金體系內(nèi)的其他基金，新增投資安徽省內(nèi)注冊企業(yè)或投資安徽省外注冊企業(yè)且符合前述情形的。

（六）基金出資

基金出資遵循“資金跟著項目走”原則，避免資金閑置沉淀。子基金出資均采取認繳制，根據(jù)基金投資進度，按約定比例分期進行出資，首次實繳30%，第二期實繳30%，第三期實繳40%。在前一期實繳出資已累計投資超過80%的前提下，可進行后續(xù)實繳出資，基金各出資方同比例出資到位。向子基金出資時，母基金出資款項應在其他出資人的當期應繳出資款項總額的80%實際到位后（國家、部委、省級基金已形成投資決議但尚未出資的，可視為應繳出資款到位），由母基金管理機構(gòu)按程序與實際到位的其他資本同比例撥付至子基金賬戶。

（七）投資限額

除并購外，子基金投資項目原則上不得成為被投資企業(yè)單一第一大股東，單項目累計投資金額不超過子基金實繳規(guī)模的20%。

（八）管理費用

子基金管理費率參照市場慣例由母基金與子基金管理機構(gòu)協(xié)商后確定，原則上每年最高不超過子基金總規(guī)模的2%，計提基數(shù)不超過該基金的實繳金額?；鹜顺銎诠芾碣M按照已投未退出的投資金額，比例減半收取，延長期不收取管理費。

（九）業(yè)績獎勵

子基金到期清算時，在收回全部投資本金，且投資于安徽省注冊企業(yè)的資金超過省新興產(chǎn)業(yè)引導基金出資返投比例（包括安徽區(qū)域返投、投向）、滿足門檻收益率(8.0%,年單利)的基礎(chǔ)上，可由母基金以其取得的引導基金讓利向子基金進行讓渡，單只子基金最高讓利限額不超過母基金取得的引導基金讓利中本基金對應貢獻部分的60%。具體在子基金合伙協(xié)議或公司章程中予以明確。

（十）收益分配

子基金投資收入按照“先分配本金，后分配收益”的原則，實行項目即退即分。本金及門檻收益按照實繳比例分配給全體合伙人，余下收益的80%按實繳出資比例分配給全體合伙人，20%作為超額業(yè)績獎勵分配給基金管理人。

（十一）管理與考核

1.子基金采取市場化機制運作，由子基金管理機構(gòu)依據(jù)合伙協(xié)議(或公司章程)等相關(guān)約定進行投資決策。

2.母基金管理人可采取委派董事、監(jiān)事、投委會委員、觀察員等形式對子基金進行管理，依法行使出資人權(quán)利，監(jiān)督子基金的投資和運作，但不參與子基金的日常管理。

3.母基金委派人員除普通表決權(quán)外，對擬投項目是否違反相關(guān)法律法規(guī)、安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導基金相關(guān)政策文件、安徽省種子基金二期組建方案以及子基金合伙協(xié)議的約定，具有一票否決權(quán)。

4.母基金按照年度對子基金進行考核評價，具體規(guī)則另行制定。

（十二）風險控制

1.子基金不得從事以下業(yè)務:

（1）不得從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務。

（2）不得投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品。

（3）不得向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）。

（4）不得吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款、資金拆借。

（5）不得進行承擔無限連帶責任的對外投資。

（6）不得發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金。

（7）不得投資國家禁止或者限制投資的項目，以及不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護政策、土地管理政策的項目。

（8）不得開展借（存）貸、擔保、明股實債等非私募基金投資活動。

（9）不得投資保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當資產(chǎn)等類信貸資產(chǎn)、股權(quán)或其收（受）益權(quán)。

（10）不得投資金融資產(chǎn)交易中心發(fā)行的產(chǎn)品。

（11）不得投資首發(fā)企業(yè)股票。

（12）不得從事法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他活動。

2.專注度要求

子基金合伙協(xié)議(或公司章程)須對子基金投委會委員和管理團隊的核心人員進行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生人員變動，須經(jīng)合伙人大會或股東(大)會等子基金權(quán)力機構(gòu)表決通過，在子基金完成80%的投資進度之前，被鎖定人員不得作為其他基金的關(guān)鍵人士參與相同領(lǐng)域及地域的投資，子基金管理機構(gòu)不得募集、管理相同投資領(lǐng)域及地域的其他基金。

3.資金托管

子基金需在母基金遴選的商業(yè)銀行庫中選擇一家具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行進行托管，托管戶開立在安徽省內(nèi)。托管銀行接受子基金委托并簽訂托管協(xié)議，按照托管協(xié)議開展資產(chǎn)托管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管，確保子基金按約定方向投資，定期向母基金管理人提交銀行托管報告。

子基金的閑置資金只能投資于銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債、政府支持債券等安全性和流動性較好的資產(chǎn)。

4.母基金強制清算及退出權(quán)

子基金管理機構(gòu)投資未按照本申報指南及遴選辦法、子基金合伙協(xié)議(或公司章程)約定執(zhí)行的，母基金管理人應責成其限期整改并暫停該基金投資。對整改合格的管理機構(gòu)，母基金管理人可恢復其基金投資，對整改不合格的管理機構(gòu)，母基金管理人有權(quán)啟動子基金清算程序，并通報母基金出資人。

有下列情況之一的，母基金有權(quán)無條件要求退出，子基金其他出資人須簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序以確保母基金退出，退出價格按照子基金合伙協(xié)議(或公司章程)約定計算，并不低于投資本金余額及按LPR計算的收益之和，因母基金退出而產(chǎn)生的風險和損失由子基金申報機構(gòu)承擔：

（1）章程或協(xié)議簽署后超過6個月，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的。

（2）出資撥付子基金賬戶6個月以上，子基金未開展投資的。

（3）子基金投資項目不符合政策導向的。

（4）子基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化且未經(jīng)相關(guān)基金權(quán)利機構(gòu)審議通過的，包括控股股東、實際控制人、管理該基金的關(guān)鍵人士發(fā)生變化。

（5）子基金出資人違反防范資本無序擴張監(jiān)管要求或?qū)ψ踊鸬某鲑Y資金來源不合法，受到監(jiān)管部門處罰的。

（6）發(fā)現(xiàn)其他危害基金安全或違背政策目標等事前約定退出情形的。

（7）未按章程或協(xié)議約定投資的。

（8）其他不符合章程或協(xié)議約定情形的。子基金設(shè)立方案自公示期結(jié)束目無異議之日起超過6個月，子基金管理機構(gòu)仍未與安徽省種子基金二期簽署合伙協(xié)議(或公司章程)的，安徽省種子基金二期相關(guān)投資決策文件失效，子基金申報機構(gòu)可另行申請。

5.信息披露

子基金管理機構(gòu)應當建立子基金重大事項披露制度。子基金須定期向母基金管理人提交子基金運營報告、經(jīng)審計的子基金財務報告和銀行托管報告等，母基金管理人視工作需要可委托專業(yè)機構(gòu)對子基金進行審計。

6.獎懲機制

（1）對子基金管理機構(gòu)弄虛作假欺騙母基金或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費資金等行為，母基金管理人將公開譴責并依法追究相關(guān)責任，同時有權(quán)啟動子基金清算程序；

（2）子基金管理機構(gòu)在子基金運營中存在違法違規(guī)違約行為的，母基金管理機構(gòu)可視情節(jié)嚴重程度采取公開曝光、行業(yè)譴責、強制退出等措施，追究其相應責任。自上述行為或情形發(fā)生之日起五年內(nèi)，子基金申報機構(gòu)以及相關(guān)人員皆不得向本管理機構(gòu)及關(guān)聯(lián)機構(gòu)管理的母基金申請設(shè)立新的子基金。

三、子基金申報流程

（一）公開征集

由母基金管理機構(gòu)面向市場公開征集合作的子基金管理機構(gòu)，進行子基金方案的初步洽談。

（二）投資立項

母基金管理機構(gòu)對子基金進行初步篩選，對符合投資方向和投資條件的子基金進行立項。

（三）盡職調(diào)查

母基金管理機構(gòu)和中介機構(gòu)對子基金管理機構(gòu)開展盡職調(diào)查。

（四）專家委員會

進入專家評審環(huán)節(jié)的申報機構(gòu)，應安排為本基金配備的專屬管理團隊負責人進行現(xiàn)場陳述、答辯及溝通（具體時間、 地點另行通知）。未按時參加的，視為自愿放棄。專家根據(jù)申報機構(gòu)申報材料及現(xiàn)場陳述情況，進行綜合評價。合肥市創(chuàng)新投根據(jù)綜合評審情況，確定候選管理機構(gòu)進入后續(xù)環(huán)節(jié)。

（五）投資決策

按照市場化原則對擬投子基金進行投資決策，并向通過投資決策的基金管理機構(gòu)發(fā)送中選通知書。

（六）投資實施

母基金管理機構(gòu)根據(jù)投資計劃開展投資談判、協(xié)議簽署、基金出資等工作。子基金管理機構(gòu)在收到中選通知書之日起六個月，應完成子基金的工商登記。若未能按時完成，母基金管理機構(gòu)有權(quán)取消其管理資格。

四、常態(tài)化申報通道

（一）申報期限及方式

本次申報不設(shè)置截止日期，首次提交材料的申報機構(gòu)應一次性將全套申報材料（包括紙質(zhì)材料與U盤存儲的電子材料）密封后遞交（郵寄或現(xiàn)場）至安徽省合肥市望江西路860號科技創(chuàng)新服務中心A座合肥創(chuàng)新科技服務有限公司，電子材料同步發(fā)送至指定郵箱：hisvc.fof@hfcxtz.com.cn。

（二）申報材料

申報機構(gòu)應按照《安徽省種子基金二期子基金申報材料（格式）》（附件）的要求提供申報材料，包括紙質(zhì)材料和電子材料，其中紙質(zhì)材料正本1份、副本1份；電子材料1份（以U盤存儲一并提交，文件名：“申報子基金名稱”申報材料+申報機構(gòu)名稱；申報材料密封袋正面注明“申報子基金名稱”申報材料+申報機構(gòu)名稱）。

1.申報材料應對本公告中關(guān)于子基金基本要求、子基金管理機構(gòu)基本條件等實質(zhì)內(nèi)容逐一響應。不得改變《安徽省種子基金二期子基金申報材料（格式）》相關(guān)附表及參考模板的整體架構(gòu)；

2.紙質(zhì)材料應分別列出目錄及對應頁碼，規(guī)范打印裝訂成冊（須左側(cè)膠裝），加蓋騎縫章，封面由申報機構(gòu)法定代表人（或授權(quán)代表）簽字并加蓋單位公章；正文須逐頁加蓋公章（副本可使用正本復印件）；

3.電子材料應包含正本材料掃描件（PDF文檔）和可編輯文檔（以WPS、Word、Excel等格式制作）。電子材料和紙質(zhì)材料保持一致。如申報材料不符合上述要求，則申報無效。

4.提交的更新材料屬于申報材料的一部分，需明確更新響應的實質(zhì)內(nèi)容（包括附件），更新材料同樣需逐頁加蓋公章（副本可使用正本復印件），電子材料仍應包含正本材料掃描件（PDF文檔）和可編輯文檔。

五、材料更新通道

（一）更新期限及方式本次材料更新不設(shè)置截止日期，已申報機構(gòu)無需重復提交全套申報材料和U盤，僅需提交重大事項和更新部分的材料（包括紙質(zhì)材料和電子材料），將紙質(zhì)材料密封后遞交（郵寄或現(xiàn)場）至安徽省合肥市望江西路860號科技創(chuàng)新服務中心A座合肥市創(chuàng)新科技服務有限公司，電子材料同步發(fā)送至指定郵箱：hisvc.fof@hfcxtz.com.cn。

（二）更新材料提交材料需明確更新響應的實質(zhì)內(nèi)容，并按《安徽省種子基金二期子基金申報材料（格式）》（附件）的要求進行相關(guān)內(nèi)容的更新，簽章要求與首次申報材料一致（正本1份、副本1份，副本可使用正本復印件），電子材料應包含正本材料掃描件（PDF文檔）和可編輯文檔。（文件名：“申報子基金名稱”更新材料+申報機構(gòu)名稱；申報材料密封袋正面注明“申報子基金名稱”更新材料+申報機構(gòu)名稱）。

（三）需更新材料情形前期已提交材料的申報機構(gòu)在后續(xù)子基金籌建過程中，存在以下情形，可進行相應內(nèi)容的更新，具體情形可參考：1.已申報子基金存在重大出資結(jié)構(gòu)調(diào)整，相應更新出資結(jié)構(gòu)、出資人介紹、出資流程等內(nèi)容；

2.已申報子基金后續(xù)募資存在重大進展，相應提供LP出資承諾函；

3.已申報子基金投資方向變化，相應更新儲備項目；

4.其他對子基金影響較大的變更事項。

六、其他事項

1.申報機構(gòu)應承諾對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責任，提供虛假材料的，母基金將不再進行合作；

2.本公告僅是一種邀約邀請行為，并不構(gòu)成法律上的要約。合肥市創(chuàng)新投根據(jù)上述程序擇優(yōu)確定子基金管理機構(gòu)，如未入選不再另行通知；

3.合肥市創(chuàng)新投對申報相關(guān)事項擁有最終解釋權(quán)。

七、聯(lián)系人及聯(lián)系方式

聯(lián)系人：雷霆

聯(lián)系電話：13721084280

電子郵箱：hisvc.fof@hfcxtz.com.cn

本公告未盡事宜或本公告與《安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導基金組建方案》及相關(guān)規(guī)定相沖突的，以《安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導基金組建方案》及相關(guān)規(guī)定為準。母基金參與出資國家大基金或與國家大基金合作設(shè)立子基金的，按照國家大基金有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

附件：安徽省種子基金二期子基金申報材料

來源：合肥創(chuàng)新投資

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本文來源投資界，原文：https://news.pedaily.cn/202401/528379.shtml