又是深圳。

投資界從深圳市科技創(chuàng)新局官網(wǎng)獲悉，近日《深圳市科技創(chuàng)新領域?qū)捜菔÷穆毐M責認定工作指引（試行）》（簡稱“《指引》”）正式印發(fā)。

這是一份為科研領域?qū)ｉT制定的容錯文件，被認定為履職盡責的單位和個人，不予追究相關責任，不影響相關評價與考核，不影響再次申請財政資金支持的科技項目。

科研創(chuàng)新之路，失敗才是常態(tài)；容錯免責的意義，不言而喻。正如深圳科創(chuàng)局提到，“鼓勵創(chuàng)新，寬容失敗”是“深圳十大觀念”之一，是深圳人的價值表達，也是深圳這座城市的信念和精神底蘊。

深圳新一幕

針對科研人員容錯免責

具體來看，《深圳市科技創(chuàng)新領域?qū)捜菔÷穆毐M責認定工作指引（試行）》共分為五個部分，涉及內(nèi)容詳細，提出了3項基本原則、5項勤勉盡責條件、9種免責情形以及調(diào)查認定的程序。

其中，《指引》在第二部分具體明確了五項勤勉盡責的前提條件——符合戰(zhàn)略決策方向、符合科學民主決策程序、沒有以權謀私、主動擔當作為、主動糾錯。

基于此，《指引》具體規(guī)定了免責情形的九大方面——

1.原始記錄證明承擔項目的單位和科技人員已經(jīng)履行了勤勉盡責義務仍不能完成的；

2.對“里程碑式”“賽馬式”項目未通過考核的；

3.對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目以及前瞻性顛覆性未來性高風險技術進行經(jīng)費資助或風險投資，符合規(guī)定條件、標準和程序，但資助項目未達到預期效果的；

4.因不可抗拒因素致使科技計劃項目不能繼續(xù)或不能完成研究開發(fā)內(nèi)容和目標的；

5.因技術路線選擇不當導致難以完成預定目標的；

6.因不可預見因素，科技計劃項目研發(fā)的關鍵技術已由他人公開，致使本研究開發(fā)工作成為不必要的；

7.因不可預見因素，科技計劃項目研發(fā)取得了目標產(chǎn)品，但由于市場變化進一步產(chǎn)業(yè)化應用沒有意義的；

8.因探索使用新機制、新方法、新模式、新技術導致的科研創(chuàng)新無法實施和難以完成的；

9.按照國家、廣東省和深圳市有關規(guī)定，可以認定的其他情形。

其中，詳細涉及到了技術開發(fā)難度、市場變化等諸多不可控因素。值得一提的是，九條規(guī)定也提到對風險投資方面的容錯，提出：

“對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目以及前瞻性顛覆性未來性高風險技術進行經(jīng)費資助或風險投資，符合規(guī)定條件、標準和程序，但資助項目未達到預期效果”，可以進行免責。

這一次，政策覆蓋的主體相對廣泛，《指引》明確適用于全市范圍內(nèi)財政資金資助的科技創(chuàng)新活動，適用對象包括深圳市事業(yè)單位（含高校、科研院所、衛(wèi)生醫(yī)療機構等）、企業(yè)等單位及其具有科技管理職責以及從事科學技術研究或活動的人員。

此外，《指引》還規(guī)定了啟動和認定工作程序，提出按照“啟動程序-受理調(diào)查-組織決定-結果反饋”四大程序辦理，被認定為履職盡責的單位和個人，不予追究相關責任，不影響相關評價與考核。

此次頒布的一系列標準提供了一個相對系統(tǒng)化、可操作的制度保障，意義不容小覷。正如《指引》在“基本原則”中提到，充分尊重科學研究探索性、復雜性、多樣性、不確定性等特點，重視科研試錯探索的價值，支持和保護科研人員創(chuàng)新的積極性，消除對創(chuàng)新風險的顧慮。

寬容失敗，鼓勵創(chuàng)新

“創(chuàng)新本質(zhì)上是面向未知領域的探索，只有營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍，才能推動新質(zhì)生產(chǎn)力的蓬勃發(fā)展?！?/p>

過去一年，這樣的聲音不絕于耳。

背后道理不難理解。各地財政資金向來是當?shù)乜萍紕?chuàng)新的重要支持。無論是基礎研究，還是基金投資，這類資金往往對經(jīng)費的可利用性及效益有著較為嚴格的審核機制。

然而，科技創(chuàng)新是一項投入大、風險高、不確定性強的探索活動。一項偉大創(chuàng)新背后，往往有無數(shù)次不為人知的失敗經(jīng)驗。過于嚴苛的審核機制，可能會使得相關科研人員面臨的壓力較大，難以放下“試錯成本”包袱。

尤其在人工智能、生物醫(yī)藥等硬科技領域，常常面臨著技術路線不明確、市場前景不明朗等諸多風險。如果過于強調(diào)短期成敗和經(jīng)濟效益，可能會使得相關的科研人員和創(chuàng)業(yè)者對創(chuàng)新望而卻步。

我們把視野拉回創(chuàng)投圈，容錯一幕正在進行時。

猶記得2024年6月，國務院辦公廳發(fā)布《促進創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干政策措施》（簡稱“創(chuàng)投17條”），當中就明確提到——健全符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點和發(fā)展規(guī)律的國資創(chuàng)業(yè)投資管理體制和盡職合規(guī)責任豁免機制，探索對國資創(chuàng)業(yè)投資機構按照整個基金生命周期進行考核。

此后，針對國資的容錯免責機制開始被擺到臺面上。

今年3月，深圳南山區(qū)印發(fā)《南山區(qū)支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)“六個一”行動方案》，當中一項極具風向標的嘗試——設立總規(guī)模5億元的戰(zhàn)略直投專項種子基金和天使基金，基金內(nèi)單個項目最高允許100%虧損。

回望過去，那些創(chuàng)新高地無不擁有獨樹一幟的容錯文化。被稱為“硅谷精神布道師”的皮埃羅·斯加魯菲曾說，硅谷人對失敗有種特別的驚喜，“‘哇，你居然已經(jīng)失敗過三次，這么棒！’因為這意味著你離成功又近了一步”。

本文來源投資界，作者：楊文靜，原文：https://news.pedaily.cn/202507/552931.shtml