成都科幻與未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金合作子基金申報(bào)指南

為推動(dòng)成都市建設(shè)具有全球影響力的“中國科幻之都”、打造數(shù)字文創(chuàng)“三高地三中心”、助力世界文創(chuàng)名城建設(shè)注入了資本新動(dòng)能，更好把握新一輪產(chǎn)業(yè)變革機(jī)遇，全面布局科幻與未來產(chǎn)業(yè)新賽道，助力搶占發(fā)展先機(jī)和制高點(diǎn)，現(xiàn)面向全社會(huì)公開發(fā)布《成都科幻與未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金合作子基金申報(bào)指南》（以下簡稱“申報(bào)指南”），誠摯歡迎國內(nèi)外優(yōu)秀投資機(jī)構(gòu)前來合作。

Part.1

科幻與未來基金簡介

成都科幻與未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（以下簡稱“科幻與未來基金”）目標(biāo)規(guī)模超30億元，由成都市天府文創(chuàng)股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱“天府文投”）擔(dān)任基金管理人，由成都科創(chuàng)投集團(tuán)、成都傳媒集團(tuán)、成都交子金控集團(tuán)合資設(shè)立的成都市天府科幻企業(yè)管理有限公司任普通合伙人、執(zhí)行事務(wù)合伙人，《科幻世界》雜志社擔(dān)任基金總顧問單位。

基金采取直接投資+子基金投資模式，存續(xù)期限7年，重點(diǎn)投向全國“科幻+”重點(diǎn)領(lǐng)域、“未來+”重點(diǎn)賽道，關(guān)注具有科技創(chuàng)新屬性、代表新質(zhì)生產(chǎn)力的前瞻性產(chǎn)業(yè)。

Part.2

基金投資方向

科幻與未來基金投資領(lǐng)域包括科幻閱讀、科幻影視、科幻游戲、科幻文旅、科幻衍生品、科幻裝備等科幻+重點(diǎn)領(lǐng)域，發(fā)力互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用、數(shù)字智能與內(nèi)容、消費(fèi)、制造等結(jié)合的未來+重點(diǎn)賽道，關(guān)注具有科技創(chuàng)新屬性、新質(zhì)生產(chǎn)力的前瞻性未來產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。

Part.3

子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件

（一）運(yùn)營資質(zhì)

1. 具備中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人資格。

2. 基金管理機(jī)構(gòu)注冊資本不低于1000萬元，實(shí)繳不低于1000萬元。

3. 信用記錄良好，未有重大違法違規(guī)記錄。

4. 公司管理和運(yùn)作規(guī)范，具備嚴(yán)格規(guī)范的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制及健全的財(cái)務(wù)管理制度，管理業(yè)績良好。

（二）管理團(tuán)隊(duì)

1. 子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，至少有3名具備3年以上基金投資管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，彼此之間有2年以上的合作經(jīng)歷。

2. 管理團(tuán)隊(duì)主要成員無受過行政機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

（三）投資能力

1. 子基金管理團(tuán)隊(duì)實(shí)際累計(jì)管理的基金總規(guī)模不低于2億元人民幣，投資策略、投資范圍、投資階段、投資地域等均實(shí)質(zhì)相同的基金投資進(jìn)度超過認(rèn)繳規(guī)模的70%。

2. 子基金管理團(tuán)隊(duì)至少有3個(gè)或以上作為項(xiàng)目主投方的投資案例，且有3個(gè)（含）以上成功投資退出案例。

3. 作為子基金管理人的機(jī)構(gòu)已經(jīng)具有一定數(shù)量的項(xiàng)目儲(chǔ)備并承諾優(yōu)先投資于成都市范圍內(nèi)科幻與未來產(chǎn)業(yè)企業(yè)。

（四）管理制度

子基金管理機(jī)構(gòu)的公司治理、內(nèi)控機(jī)制健全，具備合理的項(xiàng)目評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、資產(chǎn)托管機(jī)制、獨(dú)立的投資決策機(jī)制和健全的的風(fēng)險(xiǎn)控制流程，健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。

Part.4

子基金設(shè)立要求

（一）組織形式

公司制或有限合伙制

（二）基金規(guī)模和出資

1. 每支子基金募集資金總額原則上不低于1億元人民幣（專項(xiàng)基金除外）。

2. 科幻與未來基金對(duì)單一子基金的出資比例原則上不超過科幻與未來基金認(rèn)繳出資總額的20%；對(duì)單一子基金的出資額原則上不超過子基金對(duì)外募集出資總額的30%。

3. 申請(qǐng)科幻與未來基金對(duì)已設(shè)子基金進(jìn)行增資的子基金，基金全體出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)實(shí)際繳納（國家或省級(jí)政府投資基金或其他經(jīng)管理人認(rèn)可的情形除外）。

（三）存續(xù)期限

子基金剩余存續(xù)期限原則上不超過科幻與未來基金剩余存續(xù)期限。

（四）投資領(lǐng)域

包括但不限于科幻閱讀、科幻影視、科幻游戲、科幻文旅、科幻衍生品、科幻裝備等科幻+重點(diǎn)領(lǐng)域，互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用、數(shù)字智能與內(nèi)容、消費(fèi)、制造等結(jié)合的未來+重點(diǎn)賽道，具有科技創(chuàng)新屬性、新質(zhì)生產(chǎn)力的前瞻性未來產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。

（五）返投要求

子基金應(yīng)優(yōu)先投資于成都市范圍內(nèi)的相關(guān)企業(yè)，子基金投資于成都市內(nèi)項(xiàng)目的資金原則上不低于科幻與未來基金出資額的1.5倍。

（六）管理費(fèi)用

子基金管理費(fèi)原則上按市場化方式確定，且對(duì)科幻與未來基金收取的管理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)不得高于其他出資人（子基金管理機(jī)構(gòu)及其管理團(tuán)隊(duì)出資主體除外）。

（七）退出方式

子基金可通過公開上市、并購/轉(zhuǎn)讓退出、被投主體清算、未上市企業(yè)股權(quán)拍賣等市場化方式依法合規(guī)退出。具體退出條件和方式在合伙協(xié)議或公司章程中約定。

（八）收益分配

子基金投資項(xiàng)目退出后，投資回收資金不得再用于對(duì)外投資，需及時(shí)按合伙協(xié)議或公司章程約定向投資人進(jìn)行分配，分配采取整體“先回本后分利”方式，具體收益分配方式細(xì)則應(yīng)在合伙協(xié)議或公司章程中約定。

（九）資金托管

子基金應(yīng)當(dāng)選擇具有相關(guān)托管業(yè)務(wù)資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。

Part.5

申報(bào)操作流程

（一）公開征集

子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)根據(jù)本申報(bào)指南要求，編制設(shè)立方案等材料，向母基金管理人進(jìn)行申報(bào)。子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)需要準(zhǔn)備的申報(bào)材料詳見附件。

（二）初步篩選

母基金管理人根據(jù)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提交的申報(bào)材料進(jìn)行初步篩選入庫。

（三）項(xiàng)目接洽

母基金管理人向通過初步篩選的入庫申請(qǐng)機(jī)構(gòu)詳細(xì)介紹母基金方面的有關(guān)政策，幫助其充分了解子基金設(shè)立的相關(guān)要求。母基金管理人與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其管理團(tuán)隊(duì)核心成員開展充分的對(duì)接洽談，進(jìn)一步了解申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息，形成子基金框架合作方案。

（四）項(xiàng)目立項(xiàng)

母基金管理人對(duì)達(dá)成合作意向的子基金合作方案開展立項(xiàng)工作。

（五）盡職調(diào)查

母基金管理人自行或委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)通過立項(xiàng)的子基金、基金管理機(jī)構(gòu)及投資管理團(tuán)隊(duì)開展盡調(diào)調(diào)查，編制盡職調(diào)查報(bào)告并提出投資建議。

（六）投資決策

母基金管理人將通過預(yù)審的項(xiàng)目材料、合作方案及投資建議報(bào)母基金投資決策委員會(huì)進(jìn)行投資決策。

（七）社會(huì)公示

母基金管理人完成子基金決策審批程序后在公司官方公眾號(hào)或官方網(wǎng)站等平臺(tái)對(duì)擬投資子基金合作信息進(jìn)行公示。

（八）方案實(shí)施

母基金管理人與子基金管理機(jī)構(gòu)開展子基金合伙協(xié)議等法律文書的起草、談判、修訂工作，協(xié)議簽署后依據(jù)協(xié)議進(jìn)行資金撥付。

Part.6

風(fēng)險(xiǎn)控制

（一）子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

1. 投資于適用法律禁止合伙型私募股權(quán)投資基金投資的領(lǐng)域；

2. 投向成都市人民政府規(guī)定的市屬國有企業(yè)投資項(xiàng)目負(fù)面清單規(guī)定的禁止類業(yè)務(wù)；

3. 開展明股實(shí)債及違規(guī)借貸、擔(dān)保業(yè)務(wù)（符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定以股權(quán)投資為目的的可轉(zhuǎn)換為股權(quán)的債權(quán)投資不屬于違規(guī)借貸或明股實(shí)債）；

4. 投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當(dāng)資產(chǎn)等信貸資產(chǎn)、股權(quán)或其收（受）益權(quán)；

5. 投資二級(jí)市場公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品等（上市公司非公開發(fā)行和交易的普通股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債等除外，但應(yīng)合理控制投資規(guī)模和比例）；

6. 進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

7. 向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

8. 吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

9. 發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

10. 從事商業(yè)性房地產(chǎn)投資。

（二）子基金應(yīng)當(dāng)遵照有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，切實(shí)防范基金運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）子基金合伙協(xié)議或公司章程應(yīng)明確基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方式、投資領(lǐng)域、決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、基金管理人、管理費(fèi)、收益分配等。

（四）子基金應(yīng)委托具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。

（五）子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等所規(guī)定的合格投資者募集資金。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，核實(shí)各出資人是否符合國家相關(guān)政策法規(guī)規(guī)定的合格投資者要求。

（六）子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將所管基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開進(jìn)行核算，對(duì)所管不同基金應(yīng)分賬核算。

（七）子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立子基金重大事項(xiàng)披露制度，定期提交子基金運(yùn)營報(bào)告和經(jīng)審計(jì)的子基金財(cái)務(wù)報(bào)告等。

（八）子基金管理機(jī)構(gòu)（承諾）不得違反《私募投資基金登記備案辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的禁止性規(guī)定。

Part.7

申報(bào)材料和申報(bào)方式

（一）申報(bào)時(shí)間

本次申報(bào)時(shí)間不設(shè)限，長期有效。

（二）受理單位

成都市天府文創(chuàng)股權(quán)投資基金管理有限公司

（三）申報(bào)材料

申報(bào)材料包括以下內(nèi)容：

1. 承諾函（見附件一）；

2. 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)登記表（見附件二）；

3. 子基金設(shè)立方案（見附件三，除電子掃描件外需提供Word版）；

4. 子基金出資意向函（見附件四）；

5. 廉潔承諾書（見附件五）；

6. 申請(qǐng)人資金來源合法性承諾書（見附件六）；

7. 申請(qǐng)附加材料清單（見附件七）；

8. 其他申請(qǐng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要提交的材料。

（四）申報(bào)方式

申請(qǐng)人應(yīng)提供以上申報(bào)材料加蓋公章的電子掃描件發(fā)送至申報(bào)指定郵箱：tfkh@tfcci.com.cn，并同時(shí)在線上填報(bào)平臺(tái)進(jìn)行填報(bào)。

線上填報(bào)方式：

1、通過訪問微信端【天府文投】公眾號(hào)，點(diǎn)擊下方菜單欄【申報(bào)入口】，識(shí)別二維碼，進(jìn)入信息填報(bào)平臺(tái)進(jìn)行填報(bào)；

2、通過訪問微信端【天府文創(chuàng)云】公眾號(hào)，點(diǎn)擊下方菜單欄【產(chǎn)業(yè)服務(wù)】-【科幻與未來基金】，識(shí)別二維碼，進(jìn)入信息填報(bào)平臺(tái)進(jìn)行填報(bào)；

3、通過鏈接

https://mindsite.yuewe.com/#/c/9xhFMc或識(shí)別下方二維碼進(jìn)入信息填報(bào)平臺(tái)進(jìn)行填報(bào)）。

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任。

聯(lián)系方式

聯(lián)系地址：成都市青羊區(qū)順城大街306號(hào)凱樂廣場14樓1406

聯(lián)系郵箱：tfkh@tfcci.com.cn

子基金申報(bào)咨詢：趙老師，15544073935

附件

附件一 承諾函

附件二 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)登記表

附件三 子基金設(shè)立方案

附件四 子基金出資意向函

附件五 廉潔承諾書

附件六 申請(qǐng)人資金來源合法性承諾書

附件七 申請(qǐng)附加材料清單

來源：天府文投

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本文來源投資界，原文：https://news.pedaily.cn/202508/553625.shtml