為助力實(shí)現(xiàn)“三高四新”美好藍(lán)圖，加快建設(shè)“4×4”現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，構(gòu)建金芙蓉基金矩陣，全力打造湖南現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)高地，培育壯大地方產(chǎn)業(yè)集群，促進(jìn)區(qū)域協(xié)同發(fā)展，湖南省金芙蓉產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金（以下簡稱“母基金”）擬設(shè)立新材料產(chǎn)業(yè)子基金，根據(jù)設(shè)立運(yùn)作相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)面向社會公開遴選子基金管理機(jī)構(gòu)，具體情況公告如下：

一、子基金定位

湖南省金芙蓉產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金是經(jīng)湖南省政府批準(zhǔn)、省財政廳牽頭組建的省級政府引導(dǎo)基金，由湖南財信金融控股集團(tuán)有限公司旗下的湖南省財信產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司管理。湖南省金芙蓉產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金下設(shè)子基金，重點(diǎn)圍繞湖南省“4×4”現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系投資布局。本基金主要投資于新材料產(chǎn)業(yè)，重點(diǎn)投向新材料領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)企業(yè)和重點(diǎn)項(xiàng)目，以助力湖南省新材料產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，帶動技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，支持相關(guān)企業(yè)做大做強(qiáng)。

二、申報機(jī)構(gòu)資質(zhì)

（一）管理資質(zhì)：取得私募股權(quán)投資基金管理人相關(guān)登記備案資質(zhì)；實(shí)繳注冊資本不低于1000萬元人民幣。

（二）管理團(tuán)隊(duì)：至少具備3名3年（含）以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員；子基金管理機(jī)構(gòu)及管理團(tuán)隊(duì)主要成員無基金業(yè)管理相關(guān)行政主管部門行政處罰或司法機(jī)關(guān)刑事處罰的不良記錄；在湖南省內(nèi)應(yīng)配備常駐核心人員，投資團(tuán)隊(duì)在基金投資期保持穩(wěn)定。

（三）募資能力：具有較強(qiáng)的募資能力，在提交子基金設(shè)立方案時，應(yīng)取得擬設(shè)立子基金認(rèn)繳規(guī)模中社會出資部分（除湖南省金芙蓉產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金出資外的其他出資統(tǒng)稱社會出資）至少50%的出資意向。

完成集中評審工作后，母基金管理人將向子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)出候選或盡職調(diào)查通知，該子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到前述通知后2個月內(nèi)完成子基金目標(biāo)規(guī)模70%的資金募集（含母基金出資部分），否則母基金管理人有權(quán)終止與該子基金管理機(jī)構(gòu)的本次合作。

（四）投資能力：子基金管理機(jī)構(gòu)/子基金投資團(tuán)隊(duì)核心成員具備良好的管理業(yè)績。子基金管理機(jī)構(gòu)管理運(yùn)營的私募股權(quán)投資基金累計(jì)實(shí)繳規(guī)模不低于3億元；子基金管理機(jī)構(gòu)/子基金投資團(tuán)隊(duì)核心成員具有新材料產(chǎn)業(yè)背景或過往在新材料產(chǎn)業(yè)有過良好的投資業(yè)績，圍繞該領(lǐng)域至少有3個成功投資并退出的股權(quán)投資案例。

（五）風(fēng)險控制：管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有完整的投資決策程序、全面風(fēng)險控制機(jī)制和健全的財務(wù)管理制度；未被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會列為異常機(jī)構(gòu)且不存在不良誠信記錄等情形；最近三年不存在重大違法違規(guī)行為；申報機(jī)構(gòu)、配備的核心成員不得為失信被執(zhí)行人；申報機(jī)構(gòu)及其高管不得有因不誠信或不合規(guī)行為引發(fā)社會重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴(yán)重社會負(fù)面影響且影響尚未消除的情形；如是對已經(jīng)設(shè)立的基金增資則該基金不存在未備案先投資等違規(guī)行為。

（六）優(yōu)先情形：

除以上基本條件外，優(yōu)先考慮以下有關(guān)情形：

1.子基金管理人為上市公司等產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)關(guān)聯(lián)主體，且產(chǎn)業(yè)方或其關(guān)聯(lián)方出資比例不低于基金規(guī)模的20%；

2.子基金意向出資方有國家級基金的，且國家級基金出資比例不低于基金規(guī)模的20%；

3.子基金管理人過往在湖南有過基金設(shè)立、成功投資相關(guān)項(xiàng)目的，并對湖南相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展做出過較突出貢獻(xiàn)的；

4.子基金管理人在子基金投資領(lǐng)域擁有豐富的儲備項(xiàng)目（特別是返投湖南省項(xiàng)目）。

三、子基金設(shè)立要求

（一）基金類型：有限合伙企業(yè)。

（二）基金存續(xù)期：原則上不超過10年（含延長期）。

（三）基金注冊地：鼓勵注冊在湖南省內(nèi)（對子基金注冊在省外的需提高返投倍數(shù)）。

（四）基金規(guī)模及出資：目標(biāo)規(guī)模不小于10億元，母基金出資不超過子基金認(rèn)繳規(guī)模的30%。具體根據(jù)子基金投資進(jìn)度和返投完成情況分期出資。湖南省內(nèi)財政及國有企業(yè)合計(jì)出資比例原則上不超過子基金規(guī)模的80%。

（五）投資領(lǐng)域：主要投向先進(jìn)化工材料、先進(jìn)有色金屬及稀土材料、先進(jìn)無機(jī)非金屬材料等先進(jìn)基礎(chǔ)材料，高性能纖維及制品和復(fù)合材料、先進(jìn)半導(dǎo)體材料、新型顯示材料等關(guān)鍵戰(zhàn)略材料，以及3D打印材料、超導(dǎo)材料、納米材料等前沿新材料方向的優(yōu)質(zhì)企業(yè)和重點(diǎn)項(xiàng)目。子基金投資于上述領(lǐng)域的比例不得低于子基金可投資規(guī)模的60%。

（六）資金托管：嚴(yán)格執(zhí)行資金第三方托管要求。第三方托管人依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對投資活動實(shí)施動態(tài)監(jiān)管，并按要求出具托管報告。

（七）投資限制：

子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2.投資二級市場股票（投資上市公司定向增發(fā)、并購重組等股權(quán)交易形成的股份及中國證監(jiān)會等監(jiān)管部門鼓勵的上市公司非公開發(fā)行、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易等不受此限）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資產(chǎn)業(yè)基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計(jì)劃及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；

4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

5.進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

6.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

7.以任何形式新增政府隱性債務(wù)；

8.其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

（八）返投要求：

子基金返投于湖南省內(nèi)的投資總額不低于母基金出資額的1.2倍。具體返投認(rèn)定情形如下：

1.子基金投資省內(nèi)企業(yè)的；

2.子基金投資省外企業(yè)，并將被投企業(yè)遷入我?。?年內(nèi)遷出的除外）；

3.子基金投資省外企業(yè)，通過該投資將被投企業(yè)總部、區(qū)域總部、子公司、生產(chǎn)基地、研發(fā)基地等納稅主體落戶省內(nèi)的；

4.子基金管理機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方符合前述情形的返投。子基金管理機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方包括：a.子基金管理機(jī)構(gòu)及主要股東、實(shí)際控制人管理的其他基金；b.子基金管理機(jī)構(gòu)主要股東、實(shí)際控制人（含子基金管理人主要股東、實(shí)際控制人并表范圍內(nèi)主體）；c.本合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人。子基金管理機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方具體返投認(rèn)定情形，將根據(jù)實(shí)際情況以相關(guān)協(xié)議約定為準(zhǔn)；

5.子基金、子基金管理機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方雖未進(jìn)行投資，但經(jīng)母基金管理人認(rèn)定通過子基金管理機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)為湖南引入產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的；

6.經(jīng)母基金管理人或相關(guān)部門認(rèn)定的其他情形。

返投金額可按照子基金實(shí)際投資金額、遷入省內(nèi)企業(yè)的所有者權(quán)益、對省內(nèi)固定資產(chǎn)投資金額等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)定。為湖南省引入上市公司、全國企業(yè)總部、高水平研發(fā)中心等主體的，可按不超過返投金額的1.5倍比例進(jìn)行認(rèn)定。如返投項(xiàng)目不符合子基金投資方向的，按返投金額的70%進(jìn)行認(rèn)定。

母基金將根據(jù)子基金返投情況分期考核，并將返投考核結(jié)果與母基金后續(xù)出資等掛鉤。若子基金的返投階段考核未達(dá)標(biāo)，母基金有權(quán)采取暫停后續(xù)出資等方式來促使子基金返投考核達(dá)標(biāo)；子基金存續(xù)期結(jié)束時，母基金管理人將對子基金整體返投完成情況進(jìn)行考核，若整體返投考核未達(dá)標(biāo)，母基金有權(quán)向子基金管理機(jī)構(gòu)或執(zhí)行事務(wù)合伙人追究違約責(zé)任。具體返投目標(biāo)、考核方式及違約責(zé)任以合伙協(xié)議或相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議約定為準(zhǔn)。

（九）提前退出保障：

有下述情況之一的，母基金出資可選擇提前退出：

1.母基金確定子基金中選管理機(jī)構(gòu)并向其發(fā)函確認(rèn)后超過一年，子基金未在中基協(xié)完成基金備案的；

2.母基金首次出資撥付子基金賬戶一年以上，子基金未開展項(xiàng)目投資的。

（十）穿透核查：對擬入選的子基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行穿透核查，通過信用中國、信用信息公示系統(tǒng)、征信系統(tǒng)、中國裁判文書網(wǎng)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會信息公示等數(shù)據(jù)庫，查詢復(fù)核子基金管理機(jī)構(gòu)及其股東（穿透到實(shí)際出資方）、實(shí)際控制人及高管人員是否涉嫌違法犯罪、是否受到行業(yè)行政監(jiān)管措施、行政監(jiān)管處罰。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)遞交穿透核查材料。

（十一）信息披露：每半年度結(jié)束后3個月內(nèi)，子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向母基金管理人報送相關(guān)財務(wù)報告、運(yùn)營報告。會計(jì)年度結(jié)束后4個月內(nèi)，子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向母基金管理人提交基金年度運(yùn)營報告和經(jīng)審計(jì)的年度財務(wù)報告。

子基金應(yīng)按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會有關(guān)要求建立重大事項(xiàng)披露制度。重大事項(xiàng)包括：變更基金管理人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者托管人，基金管理人控股股東、管理費(fèi)率、托管費(fèi)率發(fā)生變化，基金收益分配事項(xiàng)發(fā)生變化，基金發(fā)生清盤、清算或者發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)。

（十二）投資要求：若子基金在投資期內(nèi)連續(xù)六個月無項(xiàng)目出資，子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時向母基金管理人披露后續(xù)投資規(guī)劃。若自披露后續(xù)投資規(guī)劃后三個月內(nèi)仍未開展項(xiàng)目投資，母基金管理人后續(xù)有權(quán)不再出資。

（十三）績效評價：子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)主動接受母基金管理人的績效評價?？冃гu價結(jié)果將與子基金后續(xù)合作、管理費(fèi)等掛鉤。子基金管理機(jī)構(gòu)需積極配合母基金管理人開展全方面投后合作，包括但不限于分享優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目跟投機(jī)會、團(tuán)隊(duì)培訓(xùn)等?？冃гu價指標(biāo)可根據(jù)子基金的實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充。

（十四）子基金管理費(fèi)：管理費(fèi)以實(shí)繳出資或?qū)嶋H投資金額為計(jì)費(fèi)基礎(chǔ)，為加快投資進(jìn)度，鼓勵按后者計(jì)提。退出期內(nèi)管理費(fèi)酌減。延長期內(nèi)不收取管理費(fèi)。

四、對基金管理機(jī)構(gòu)的其他要求

（一）為保證本次遴選公正性，管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為同一人、存在控股關(guān)系、受同一實(shí)控人控制的不同機(jī)構(gòu)，不得同時申報同一領(lǐng)域子基金管理機(jī)構(gòu)，否則將視為無效申報。

（二）本次遴選原則上對存在重大負(fù)面輿情、與政府投資基金配合度較差、以往申報材料不實(shí)的機(jī)構(gòu)不予受理。

（三）中選的子基金管理機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)指派專門團(tuán)隊(duì)對子基金進(jìn)行專職管理；明確在管基金與本次申報子基金關(guān)系的處理原則，隔離多支基金之間關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險，對在管基金與該子基金間的利益沖突作出合理安排。

（四）中選的子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)依法依規(guī)做好子基金組建設(shè)立和投資運(yùn)營工作，建立并完善相關(guān)風(fēng)控制度。

（五）其他具體申報信息要求詳見本遴選公告附件。

五、遴選程序

（一）發(fā)布遴選公告。發(fā)布遴選公告，明確遴選條件、管理要求、遴選程序及需要提交的材料等內(nèi)容。申報受理時間為自遴選公告發(fā)布之日起20天。

（二）提交申報材料。申報機(jī)構(gòu)于2025年9月10日18:00前遞交申報材料。申報機(jī)構(gòu)應(yīng)對申報材料的合法性、真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)。逾期或未按規(guī)定的格式、數(shù)量和形式遞交申報材料的，均不予受理。遞交時間按收到申報材料時間計(jì)算，超出上述截止日期未收到申報材料的，則不予受理。

申報機(jī)構(gòu)應(yīng)按申報材料樣本要求依序編制申報材料，分別列出目錄并附相關(guān)證明。申報材料分為紙質(zhì)材料和電子材料。紙質(zhì)材料應(yīng)根據(jù)要求分別列出目錄及對應(yīng)頁碼，規(guī)范打印，左側(cè)膠裝，并由機(jī)構(gòu)加蓋騎縫章；封面由法定代表人（或授權(quán)委托人）簽字并加蓋機(jī)構(gòu)公章。電子材料應(yīng)包含：全部紙質(zhì)材料掃描件（PDF文檔）和可編輯文檔（WPS、WORD、EXCEL等格式）。提交的紙質(zhì)版（2份）和電子版（Ｕ盤）應(yīng)一起打包，并在外包裝上注明機(jī)構(gòu)名稱以及“不準(zhǔn)提前啟封”字樣。

（三）組織開展評審。評審工作按照“集中評審—盡職調(diào)查—評審決策”的程序依次開展。具體程序如下：

1.集中評審。母基金管理人組織集中評審，具體評審分為兩個環(huán)節(jié)：一是書面資料評分，對申報機(jī)構(gòu)提交申報材料的規(guī)范性、完整性及是否符合遴選要求進(jìn)行初步審查，根據(jù)評分指標(biāo)進(jìn)行打分，評分高于（含）60分的申報機(jī)構(gòu)進(jìn)入路演環(huán)節(jié)；二是機(jī)構(gòu)現(xiàn)場路演。最后按集中評審環(huán)節(jié)的綜合得分高低順序確定1-2名管理機(jī)構(gòu)候選人（得分低于60分可空缺，前兩名均低于60分則重新組織遴選）。具體按母基金管理人相關(guān)制度執(zhí)行。

2.盡職調(diào)查。由母基金管理人組織團(tuán)隊(duì)或第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對子基金管理機(jī)構(gòu)候選人開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報告。若盡職調(diào)查發(fā)現(xiàn)候選機(jī)構(gòu)不符合要求，母基金管理人有權(quán)取消候選資格。

3.評審決策。母基金管理人根據(jù)集中評審和盡職調(diào)查情況，形成投資決策意見。

（四）結(jié)果公示與確定。投資決策意見形成后確定中選管理機(jī)構(gòu)，并向社會公示，公示期3天。公示無異議后，向中選管理機(jī)構(gòu)發(fā)函確認(rèn)。

六、聯(lián)系方式

聯(lián)系地址：湖南省長沙市天心區(qū)城南西路3號財信大廈4樓

聯(lián)系電話：18075583919（鮑女士）

聯(lián)系郵箱：baoqianqian@hnchasing.com

監(jiān)督電話：0731-85165224

附件：湖南省金芙蓉產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金新材料產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)申報資料

附件：湖南省金芙蓉產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金新材料產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)申報資料附表

湖南省財信產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司

2025年8月22日

本文來源投資界，原文：https://news.pedaily.cn/202508/554016.shtml