本周以來，已有8家A股上市公司收到立案調(diào)查通知書，立案調(diào)查對象既有公司本身也有董監(jiān)高，調(diào)查原因包括涉嫌短線交易、涉嫌信息披露違規(guī)、涉嫌操縱證券市場等，涉及企業(yè)包括金陵體育、昊志機電、弘亞數(shù)控、ST華英、模塑科技、夢潔股份、華揚聯(lián)眾和未名醫(yī)藥。

事實上，遭到中國證監(jiān)會立案調(diào)查對于上市公司資產(chǎn)重組、增發(fā)、甚至是上市均存在影響。例如，上市公司現(xiàn)任董事、高級管理人員最近三十六個月內(nèi)受到過證監(jiān)會的行政處罰，或者因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的，不得非公開發(fā)行股票。

此外，若上市公司出現(xiàn)因欺詐發(fā)行或重大信息披露違法情形、其股票被實施退市風險警示后交易滿三十個交易日，由交易所決定暫停其股票上市。上市公司因出現(xiàn)欺詐發(fā)行或重大信息披露違法情形、其股票已被暫停上市且未在規(guī)定期限內(nèi)恢復上市的，上交所有權(quán)決定終止其股票上市等。

多名董監(jiān)高涉嫌內(nèi)幕交易、操控金融市場被查

11月24日晚間，華揚聯(lián)眾披露公告稱，公司近日收到實控人兼董事長蘇同、副總經(jīng)理楊寧的通知，蘇同和楊寧于2022年11月22日分別收到中國證監(jiān)會《立案告知書》（證監(jiān)立案字03720220104號、證監(jiān)立案字03720220105號）。因涉嫌操縱證券市場等，中國證監(jiān)會決定對蘇同和楊寧立案。

受立案調(diào)查消息影響，11月25日，華揚聯(lián)眾開盤一字跌停并全天封死在跌停板上，截至收盤報14.18元/股，跌幅達9.97％。

11月23日晚間，金陵體育同樣披露公告稱，其董事李劍峰于11月23日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》（編號:證監(jiān)立案字0102022016號），因涉嫌短線交易 “金陵體育”股票，中國證監(jiān)會決定對李劍峰立案調(diào)查。

在交易行情方面，金陵體育在披露公告次日同樣出現(xiàn)股價下滑的情形。11月24日，金陵體育開盤價為22.55元/股，低于23日收盤價23.36元/股，截至當日收盤報22.68元/股，跌幅為2.91％。不過，金陵體育25日股價較24日出現(xiàn)輕微上漲，漲幅為0.84％。

無獨有偶，近日因董監(jiān)高等涉嫌內(nèi)幕交易股票遭立案的上市公司還包括弘亞數(shù)控和昊志機電。

弘亞數(shù)控實控人之一、董事長、總經(jīng)理李茂洪，實控人之一、董事劉雨華因涉嫌內(nèi)幕交易A股某上市公司股票，被中國證監(jiān)會立案；昊志機電董事長湯麗君因你涉嫌內(nèi)幕交易“昊志機電”股票，被中國證監(jiān)會立案。

信息披露違法違規(guī)也是上市公司及上市公司董監(jiān)高遭立案調(diào)查的高發(fā)問題。ST華英、模塑科技均因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，遭立案調(diào)查；夢潔股份董事長姜天武，副董事長李菁，董事李建偉，董事、董事會秘書李軍，股東張愛純，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，遭立案調(diào)查。

弘亞數(shù)控、昊志機電、模塑科技、夢潔股份等公司股價也均在公告披露次日出現(xiàn)下滑。

6家年內(nèi)股價跌超20％，5家營收、凈利雙降

據(jù)統(tǒng)計，本周收立案告知書的8家A股上市公司中，除夢潔股份外，2022年1月4日至11月25日期間，股價均出現(xiàn)不同程度的下滑。

其中，股價下滑幅度超20％的上市公司有6家，分別為未名醫(yī)藥、金陵體育、ST華英、昊志機電、弘亞數(shù)控和華揚聯(lián)眾，下滑幅度分別為21.99％、22.89％、26.92％、36.07％、36.6％和52.4％。

上述企業(yè)今年前三季度的業(yè)績表現(xiàn)也并不佳。昊志機電、弘亞數(shù)控、夢潔股份、華揚聯(lián)眾和未名醫(yī)藥5家公司出現(xiàn)了營業(yè)收入和歸母凈利潤雙降的情況。

具體來看，昊志機電今年前三季度營收同比下降22.3％，歸母凈利潤同比下降79.78％；弘亞數(shù)控前三季度營收同比下降14.32％，歸母凈利潤同比下降10.38％；夢潔股份前三季度營收同比下降8.76％，歸母凈利潤同比下降456.9％；華揚聯(lián)眾前三季度營收同比下降31.69％，歸母凈利潤同比下降52.55％；未名醫(yī)藥前三季度營收同比下降12.75％，歸母凈利潤同比下降81.45％。

此外，今年前三季度，金陵體育出現(xiàn)增收減利的情況，模塑科技和ST華英出現(xiàn)營收同比降低，而歸母凈利潤同比增長或虧損減少的情況。

值得注意的是，在近日舉辦的2022年金融街論壇年會上，最高人民法院民二庭庭長林文學表示，相對于當前金融市場違法違規(guī)行為的發(fā)展態(tài)勢和金融消費者、投資者合法權(quán)益保護的要求，金融審判還有很多改革和完善的空間。人民法院正著手研究內(nèi)幕交易和操縱市場侵權(quán)民事賠償問題，研究證券法域外適用有關(guān)問題。

隨著監(jiān)管層從嚴管理，投資者合法權(quán)益保護工作的逐步加強，上市公司及相關(guān)責任人將為其做出的違法違規(guī)行為付出更多的代價。

本文源自金融界