一組最新數(shù)據(jù)的出爐，折射出外資資管機構(gòu)在滬發(fā)展的基本情況。

 

截至目前，注冊在上海的外資私募機構(gòu)共有32家，全國占比為84%；資產(chǎn)管理方面，在滬外資私募共發(fā)行產(chǎn)品203只，管理規(guī)模約602.7億元人民幣，占全國外資私募管理規(guī)模的95%以上。

 

隨著外資私募機構(gòu)登記數(shù)量和產(chǎn)品逐年平穩(wěn)增長，上海已成為全國外資私募巨頭首選地和聚集地，目前資產(chǎn)管理規(guī)模居全國前十的外資私募機構(gòu)有9家落戶在此。

 

在業(yè)內(nèi)人士看來，自2016年8月首家外資私募落戶上海開始，上海外資私募機構(gòu)在經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營業(yè)績、客戶結(jié)構(gòu)和服務(wù)能力等方面均取得長足進步，積極布局中國市場的熱情不減。同時，外資私募機構(gòu)也為本地市場引入了豐富的產(chǎn)品、成熟的做法和先進的風(fēng)險管理經(jīng)驗，豐富提升了國內(nèi)投資理財市場的金融產(chǎn)品和服務(wù)水平，促進了上海國際金融中心整體服務(wù)能力的提高。

 

2016年6月，《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十）》發(fā)布，明確符合條件的外資私募證券投資基金管理人可在中國開展私募證券投資基金管理業(yè)務(wù)，由此正式拉開了外資私募巨頭來滬布局的序幕。

 

截至目前，橋水中國、瑞銀、英仕曼、路博邁、惠理等14家在滬外資私募機構(gòu)獲得投資顧問業(yè)務(wù)資質(zhì)。

 

這意味著外資私募機構(gòu)不但可以發(fā)行私募產(chǎn)品，還能為券商資管、期貨、基金子公司、銀行理財子公司等機構(gòu)提供顧問服務(wù)，有利于擴大管理規(guī)模。

 

比如：全國首家邁入百億級陣營的外資私募橋水中國，現(xiàn)已發(fā)行55只產(chǎn)品，管理規(guī)模約340億元人民幣，位居全國外資私募首位。其中，主動管理類產(chǎn)品規(guī)模約190億元人民幣，投資顧問類產(chǎn)品規(guī)模約150億元人民幣。再如：元勝投資已發(fā)行22只產(chǎn)品，管理規(guī)模約86億元人民幣，位居全國外資私募第二。

 

隨著國內(nèi)資本市場對外開放按下“加速鍵”，全球知名資管機構(gòu)深度參與中國市場呈現(xiàn)“加速度”，不斷向國內(nèi)市場傾注更多資金和人員。近三年來，海外母公司兩度向橋水中國增資，注冊資本金從5000萬元人民幣增加至3.1億元人民幣；瑞銀入華后更是三度重金“加注”，注冊資本金從200萬美元（約1378.36萬元人民幣）增加至3.45億元人民幣。人員配置上，32家上海外資私募機構(gòu)共有505名員工。

 

從投資者結(jié)構(gòu)來看，在滬外資私募機構(gòu)產(chǎn)品以投資風(fēng)格穩(wěn)健的機構(gòu)投資者、資管產(chǎn)品等為主，占比高達94%。如橋水中國九成以上的管理資金來自信托計劃、券商等機構(gòu)的自有資金；再如管理規(guī)模位于50~100億元級的元勝和德劭，其機構(gòu)及產(chǎn)品投資者數(shù)量占比均高達80%，資金來源主要為金融機構(gòu)自有資金、券商資管計劃、私募FOF基金。

 

再從投資理念來看，相較于國內(nèi)ESG(環(huán)境、社會和公司治理)基金投資尚處于起步階段，上海外資私募機構(gòu)對于ESG基金投資參與程度高，部分機構(gòu)已將ESG因素納入投資決策與流程中，并設(shè)立了獨立的ESG委員會，建立起ESG評級系統(tǒng)，在項目全生命周期踐行ESG投資理念。

 

在外資私募機構(gòu)看來，在加快國際金融中心能級提升的征程中，上海逐步形成了對國內(nèi)外金融行業(yè)參與者具有吸引力的軟環(huán)境和硬實力，有助于國際投資者在華發(fā)展穩(wěn)扎穩(wěn)打、步步堅實。近年來上海金融市場總量大幅躍升、金融中心核心功能不斷增強，是吸引外資私募機構(gòu)紛至沓來的“強磁場”；持續(xù)創(chuàng)優(yōu)的營商環(huán)境，是助力外資私募機構(gòu)在滬深度布局的“強動力”；高素質(zhì)的國際金融人才儲備和豐富的服務(wù)商資源集聚，是推動外資私募機構(gòu)走向本土化的“強支撐”。

 

多家外資私募機構(gòu)表示，未來將持續(xù)深耕私募基金業(yè)務(wù)，把新策略、新產(chǎn)品的研發(fā)作為發(fā)展重點，探索與銀行、保險、證券期貨等持牌金融機構(gòu)的創(chuàng)新業(yè)務(wù)合作，通過拓展銀行間債券、交易所期權(quán)等投資品種進一步豐富產(chǎn)品線；持續(xù)加大研發(fā)投入和人才培養(yǎng)，拓展投研和銷售團隊規(guī)模，提升產(chǎn)品差異化競爭力，積極提升服務(wù)國內(nèi)金融市場綜合能力。