本周三（10月26日），6只劍指“卡脖子”難題的硬科技ETF將同步上市。

這是一批從申報(bào)、獲批到發(fā)行、成立、上市都堪稱(chēng)神速的硬科技ETF。公開(kāi)資料顯示，這6只ETF均于9月16日上報(bào)，9月18日便迅速拿到批文，9月23日起便陸續(xù)開(kāi)啟發(fā)行，并于國(guó)慶前后相繼成立，在經(jīng)過(guò)半個(gè)月左右的建倉(cāng)期后迅速上市，從申報(bào)到上市的“出道”全過(guò)程僅約40天。

業(yè)內(nèi)預(yù)計(jì)，6只產(chǎn)品將會(huì)受到市場(chǎng)青睞，并吸引一批專(zhuān)注于科技主題投資的新增資金入市?！皬慕谑袌?chǎng)各板塊表現(xiàn)和成長(zhǎng)性可見(jiàn)，當(dāng)前市場(chǎng)投資風(fēng)格更青睞于代表未來(lái)新發(fā)展格局的科技創(chuàng)新行業(yè)。”分析人士指出。

首募約36億元，本周三同步上市

10月21日，華安上證科創(chuàng)板芯片ETF、嘉實(shí)上證科創(chuàng)板芯片ETF、南方上證科創(chuàng)板新材料ETF、博時(shí)科創(chuàng)板新材料ETF、華夏中證機(jī)床ETF、國(guó)泰中證機(jī)床ETF等6只硬科技ETF同日發(fā)布上市交易公告書(shū)。

公告書(shū)顯示，6只硬科技ETF均將于本周三（10月26日）全份額上市交易，不存在未上市交易的基金份額。

6只硬科技ETF合計(jì)共募集了35.89億元，其中，于9月30日先行成立的嘉實(shí)上證科創(chuàng)板芯片ETF、華安上證科創(chuàng)板芯片ETF、南方上證科創(chuàng)板新材料ETF、博時(shí)科創(chuàng)板新材料ETF募集規(guī)模分別為3.67億份、3.61億份、6.91億份、4.33億份；于10月12日成立的華夏中證機(jī)床ETF、國(guó)泰中證機(jī)床ETF募集規(guī)模分別為5.19億份和12.18億份。在當(dāng)前基金發(fā)行市場(chǎng)仍然較為冷清的大背景下，這樣的募集規(guī)模已實(shí)屬不易。

“對(duì)于ETF來(lái)說(shuō)，發(fā)行成立只是第一步，首募規(guī)模固然重要，但更重要的是上市后對(duì)產(chǎn)品流動(dòng)性的培育，我們未來(lái)會(huì)對(duì)這只ETF持續(xù)投入、慢慢養(yǎng)大?！庇谢鸸救耸勘硎?。

近年來(lái)，隨著國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，我國(guó)芯片、新材料、數(shù)控機(jī)床等領(lǐng)域的“卡脖子”現(xiàn)象凸顯，上述6只硬科技ETF的上市不僅為市場(chǎng)提供了高效的投資工具，也將為擁有核心技術(shù)、科創(chuàng)能力突出的科技企業(yè)提供直接融資便利。

具體來(lái)看，華安和嘉實(shí)的科創(chuàng)芯片ETF跟蹤的是上證科創(chuàng)板芯片指數(shù)。該指數(shù)從科創(chuàng)板上市公司中選取業(yè)務(wù)涉及半導(dǎo)體材料和設(shè)備、芯片設(shè)計(jì)、芯片制造、芯片封裝和測(cè)試相關(guān)的證券作為指數(shù)樣本，以反映科創(chuàng)板代表性芯片產(chǎn)業(yè)上市公司證券的整體表現(xiàn)。

南方、博時(shí)的科創(chuàng)新材料ETF跟蹤的是上證科創(chuàng)板新材料指數(shù)。該指數(shù)主要從科創(chuàng)板市場(chǎng)中選取50只市值較大的先進(jìn)鋼鐵、先進(jìn)有色金屬、先進(jìn)化工、先進(jìn)無(wú)機(jī)非金屬等基礎(chǔ)材料以及關(guān)鍵戰(zhàn)略材料等領(lǐng)域上市公司證券作為指數(shù)樣本，反映科創(chuàng)板市場(chǎng)代表性新材料產(chǎn)業(yè)上市公司證券的整體表現(xiàn)。

國(guó)泰和華夏的機(jī)床ETF跟蹤的中證機(jī)床指數(shù)。該指數(shù)主要從滬深市場(chǎng)中選取50只業(yè)務(wù)涉及機(jī)床整機(jī)及數(shù)控系統(tǒng)、主軸、切削工具等關(guān)鍵零部件的設(shè)計(jì)、制造和服務(wù)等領(lǐng)域的上市公司作為樣本，集中反映了我國(guó)機(jī)床產(chǎn)業(yè)攻堅(jiān)克難、實(shí)現(xiàn)工業(yè)“自立自強(qiáng)”的重大發(fā)展成果。

多位牛散斥資千萬(wàn)熱情捧場(chǎng)

從持有人來(lái)看，個(gè)人投資者是參與認(rèn)購(gòu)這批硬科技ETF的主力軍。

例如，南方上證科創(chuàng)板新材料ETF的個(gè)人投資者者占比高達(dá)91.58%，此外，華夏中證機(jī)床ETF、嘉實(shí)上證科創(chuàng)板芯片ETF、華安上證科創(chuàng)板芯片ETF的個(gè)人投資者占比也分別達(dá)到89.90%、78.41%、61.29%，另有國(guó)泰中證機(jī)床ETF的個(gè)人投資者占比也達(dá)到58.95%；僅有博時(shí)科創(chuàng)板新材料ETF，機(jī)構(gòu)投資者占比超過(guò)58%。

其中便有牛散斥資千萬(wàn)熱情捧場(chǎng)，比如，簡(jiǎn)果康斥資2000萬(wàn)參與了南方上證科創(chuàng)板新材料ETF、華安上證科創(chuàng)板芯片ETF認(rèn)購(gòu)，分別各持有1000萬(wàn)份；朱斌參與了南方上證科創(chuàng)板新材料ETF、嘉實(shí)上證科創(chuàng)板芯片ETF和華夏中證機(jī)床ETF的認(rèn)購(gòu)，合計(jì)約1400萬(wàn)；此外，王惠星以1200萬(wàn)認(rèn)購(gòu)了南方上證科創(chuàng)板新材料ETF。

此外，不少機(jī)構(gòu)的參與積極性也比較高，比如，招商證券、華泰證券、中信證券三大機(jī)構(gòu)，均同時(shí)參與了嘉實(shí)上證科創(chuàng)板芯片ETF、華安上證科創(chuàng)板芯片ETF、博時(shí)科創(chuàng)板新材料ETF的認(rèn)購(gòu)，分別耗資8000萬(wàn)、4500萬(wàn)、3000萬(wàn)。

此外，方正證券參與了嘉實(shí)上證科創(chuàng)板芯片ETF、博時(shí)科創(chuàng)板新材料ETF、國(guó)泰中證機(jī)床ETF的認(rèn)購(gòu)，耗資超4700萬(wàn)；中信建投耗資700萬(wàn)參與了華安上證科創(chuàng)板芯片ETF的認(rèn)購(gòu)等等。

建倉(cāng)暫時(shí)放緩

在半個(gè)月左右的建倉(cāng)期期間，市場(chǎng)持續(xù)震蕩，6只硬科技ETF正擇機(jī)入場(chǎng)。

上市交易公告書(shū)顯示，截至10月19日，6只硬科技ETF的股票倉(cāng)位平均僅有約30%。其中，博時(shí)科創(chuàng)板新材料ETF、南方上證科創(chuàng)板新材料ETF、華安上證科創(chuàng)板芯片ETF的股票倉(cāng)位均只有10%左右。

此外，華夏中證機(jī)床ETF股票倉(cāng)位為38.41%，嘉實(shí)上證科創(chuàng)板芯片ETF股票倉(cāng)位為37.64%，國(guó)泰中證機(jī)床ETF股票倉(cāng)位相對(duì)較高，已達(dá)到70%。

不過(guò)，這些基金在公告中也表示，基金目前仍處于建倉(cāng)期，在上市首日前，基金管理人將使基金的投資組合比例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)約定。

根據(jù)2021年2月的指數(shù)新規(guī)要求，ETF需要在完成擬合標(biāo)的指數(shù)后方可上市交易。上述基金公司人士也表示，ETF上市交易公告書(shū)一般在上市前幾天發(fā)布，其中披露的倉(cāng)位并非上市當(dāng)日數(shù)據(jù)，基金經(jīng)理會(huì)按照新規(guī)在上市前盡快完成建倉(cāng)。

責(zé)編：李雪峰

校對(duì)：趙燕