新華財(cái)經(jīng)北京1月6日電（記者閆鵬）近日，繼中信證券資管子公司獲批，劍指公募“一控一牌”布局之后，招商證券資管遞交的申請(qǐng)公募基金管理人資格審批已被證監(jiān)會(huì)接收，券商資管公募化轉(zhuǎn)型提速。

業(yè)內(nèi)認(rèn)為，資管子公司已成為券商獲取公募基金牌照的主流方式之一，券商資管開(kāi)展公募業(yè)務(wù)勝在證券公司內(nèi)部的協(xié)同聯(lián)動(dòng)資源上，可以為財(cái)富客戶(hù)提供更多的特色化產(chǎn)品，將加速券商從“資產(chǎn)管理”向“財(cái)富管理”轉(zhuǎn)型。

1月4日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，證監(jiān)會(huì)已接收招商證券資管遞交的申請(qǐng)公募基金管理人資格審批材料。招商證券資管成立于2015年4月，是國(guó)內(nèi)最早獲得受托資產(chǎn)管理、創(chuàng)新試點(diǎn)、QDII資格的券商資產(chǎn)管理之一。

公開(kāi)資料顯示，2022年上半年招商資管資產(chǎn)管理總規(guī)模為4178.61億元，報(bào)告期末合規(guī)受托資金規(guī)模排名證券行業(yè)第6。目前，招商證券已參股博時(shí)基金、招商基金，若是上述申請(qǐng)順利獲批，招商證券直接及間接擁有的公募基金牌照將增至三張。

“券商資管在深耕機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)同時(shí)，也在全方面加大公募賽道布局力度，包括人才引進(jìn)、系統(tǒng)建設(shè)、資質(zhì)申請(qǐng)等各個(gè)方面，力圖通過(guò)豐富產(chǎn)品線、擴(kuò)寬客戶(hù)資金來(lái)源，為產(chǎn)品創(chuàng)新及規(guī)模增長(zhǎng)積蓄空間與力量?！敝袊?guó)財(cái)富管理50人論壇課題組高洋表示，對(duì)于相當(dāng)一部分缺少公募資格的券商來(lái)說(shuō)，籌備資管子公司進(jìn)而申請(qǐng)公募基金牌照已成為必選動(dòng)作，也有部分券商選擇總部為主體申請(qǐng)公募牌照。

2022年5月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》及其配套規(guī)則，在“一參一控”基礎(chǔ)上允許同一集團(tuán)下證券資管子公司、保險(xiǎn)資管公司、銀行理財(cái)子公司等專(zhuān)業(yè)資管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募牌照，業(yè)內(nèi)期待已久的“一參一控一牌”正式落地。

2022年10月，證監(jiān)會(huì)正式核準(zhǔn)國(guó)泰君安證券受讓華安基金8%股權(quán)，由此，國(guó)泰君安證券持有華安基金的股權(quán)比例由43%上升至51%，實(shí)現(xiàn)絕對(duì)控股。由于2020年年底國(guó)泰君安證券資管子公司已取得公募業(yè)務(wù)牌照，國(guó)泰君安證券成為業(yè)內(nèi)首家“一控一牌”券商，不過(guò)目前并未出現(xiàn)政策允許的“一參一控一牌”券商。

近期，中信證券旗下資管子公司正式獲批。在2021年中信證券業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)上，中信證券總經(jīng)理?xiàng)蠲鬏x曾表示，新成立的資管公司與原有資管業(yè)務(wù)相比，主要變化在于將積極申請(qǐng)公募基金管理人資格。中信證券獲取公募牌照后對(duì)完善養(yǎng)老金體系，推動(dòng)大集合產(chǎn)品進(jìn)一步發(fā)展，甚至是設(shè)立第三支柱產(chǎn)品都是非常有利的。

目前，中信證券持有華夏基金62.2%的股權(quán)，并未參股其他公募基金公司，中信證券資管子公司的獲批讓其申請(qǐng)公募基金牌照或只是時(shí)間問(wèn)題。楊明輝表示，華夏基金和中信證券資管發(fā)展態(tài)勢(shì)各具特色，華夏基金服務(wù)個(gè)人客戶(hù)超過(guò)1.5億戶(hù)，在零售業(yè)務(wù)方面具有優(yōu)勢(shì)，而中信證券資管在機(jī)構(gòu)客戶(hù)和高凈值客戶(hù)方面非常有優(yōu)勢(shì)。

財(cái)通證券總經(jīng)理助理、財(cái)通資管董事長(zhǎng)馬曉立認(rèn)為，券商資管開(kāi)展公募業(yè)務(wù)，勝在證券公司內(nèi)部的協(xié)同聯(lián)動(dòng)資源上。一方面是源于券商資管自有渠道的天然優(yōu)勢(shì)，“第一桶金”絕大多數(shù)都來(lái)自證券營(yíng)業(yè)部，而隨著券商財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的推進(jìn)以及基金投顧業(yè)務(wù)的逐步成熟，證券公司更要求券商資管強(qiáng)化優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品供給、發(fā)揮資產(chǎn)配置能力，為財(cái)富客戶(hù)提供一攬子產(chǎn)品與服務(wù)解決方案，實(shí)現(xiàn)從“資產(chǎn)管理”向“財(cái)富管理”的進(jìn)階。此外，券商資管與證券公司投行板塊之間的“投投聯(lián)動(dòng)”也越來(lái)越密切，投行板塊善于挖掘資產(chǎn)，券商資管善于篩選資產(chǎn)、匹配資產(chǎn)端和資金端的需求，二者可以碰撞出許多火花，REITs就是典型案例。

據(jù)了解，隨著近期中信證券資管子公司獲批設(shè)立，目前券商資管子公司有25家，另有中金公司、中信建投、東興證券等多券商正在推進(jìn)設(shè)立資管子公司事宜；已經(jīng)獲得公募牌照的券商資管機(jī)構(gòu)有14家，其中4家是證券公司，8家是證券公司的資管子公司，還有2家保險(xiǎn)資管公司。

編輯：羅浩

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