2023年剛開(kāi)年，證券業(yè)卻罕見(jiàn)發(fā)生貽笑大方的“糗事”。財(cái)聯(lián)社記者注意到，上市公司立昂技術(shù)于1月13日早間公告，券商因操作失誤，誤進(jìn)入公司控股股東、實(shí)際控制人王剛證券賬戶，賣(mài)出了股份。

圖為立昂技術(shù)公告，券商失誤操作實(shí)控人股份

實(shí)控人和海通證券剛辦理質(zhì)押延期回購(gòu)業(yè)務(wù)

據(jù)公告，立昂技術(shù)于1月12日收到協(xié)助司法執(zhí)行的券商發(fā)出的《關(guān)于誤操作立昂技術(shù)股份有限公司大股東王剛股份的情況說(shuō)明》，公司協(xié)助司法執(zhí)行的券商因工作人員操作失誤，在進(jìn)行司法強(qiáng)制執(zhí)行賣(mài)出其他股東持有的公司股票時(shí)，誤進(jìn)入公司控股股東、實(shí)際控制人王剛的證券賬戶，賣(mài)出王剛持有的公司股份24,400股，成交均價(jià)9.67元/股。協(xié)助司法執(zhí)行的券商及時(shí)采取措施，于1月12日將誤賣(mài)出王剛證券賬戶的24,400股公司股份進(jìn)行了購(gòu)回，成交均價(jià)9.65元/股。

簡(jiǎn)單理解就是，券商本來(lái)要協(xié)助法院強(qiáng)制賣(mài)出上市公司個(gè)別股東的股票，但是意外登陸了上市公司實(shí)控人的賬戶，把實(shí)控人的股票給賣(mài)了。券商事后發(fā)現(xiàn)賣(mài)錯(cuò)了，便又把股份買(mǎi)回了，并且是“高賣(mài)低買(mǎi)”。

盤(pán)面來(lái)看，因上述操作，1月12日立昂技術(shù)公告，王剛增持立昂技術(shù)股份2.44萬(wàn)股，占公司總股本為0.0068％，而變動(dòng)期間公司股價(jià)上漲0.73％，1月12日當(dāng)日收盤(pán)報(bào)9.61元。

針對(duì)上述情節(jié)，立昂技術(shù)稱，已與協(xié)助司法執(zhí)行的券商進(jìn)行溝通，將依法合規(guī)處理相關(guān)事宜。協(xié)助司法執(zhí)行的券商對(duì)上述誤操作行為承擔(dān)相關(guān)損失及責(zé)任，而上述誤操作行為所得的收益歸公司所有。

記者留意到，被券商買(mǎi)賣(mài)股份的實(shí)控人正辦理股票質(zhì)押。根據(jù)立昂技術(shù)2022年12月2日發(fā)布的公告，立昂技術(shù)控股股東、實(shí)際控制人王剛將其所持有的公司部分股份與海通證券辦理了質(zhì)押股票延期購(gòu)回的業(yè)務(wù)，涉及2852.4121萬(wàn)股，延期后質(zhì)押到期日為2023年4月28日。

值得一提的是，截至上述公告披露日，立昂技術(shù)控股股東及其一致行動(dòng)人質(zhì)押股份數(shù)量占其所持公司股份數(shù)量比例超過(guò)50％。而王剛及其一致行動(dòng)人未來(lái)半年內(nèi)到期的質(zhì)押股份累計(jì)41,124,121股，占其所持股份比例為37.87％，占公司總股本比例為11.49％，對(duì)應(yīng)的融資余額為9,800萬(wàn)元。未來(lái)一年內(nèi)到期（包含未來(lái)半年內(nèi)到期）的質(zhì)押股份累計(jì)61,867,821股，占其所持股份比例為56.97％，占公司總股本比例為17.28％，對(duì)應(yīng)的融資余額為17,800萬(wàn)元。

券商道歉，并稱會(huì)加強(qiáng)管理

記者從部分上市公司、券商人士處獲悉，像券商因操作失誤買(mǎi)賣(mài)實(shí)控人股票的案例少之又少，十分罕見(jiàn)，但偶爾會(huì)出現(xiàn)因操作失誤修改股東賬戶密碼的操作。

立昂技術(shù)表示，本次誤操作系券商工作人員失誤造成，不具有主觀意愿，其已深刻認(rèn)識(shí)到了本次事項(xiàng)的嚴(yán)重性，因本次誤操作而給公司和市場(chǎng)帶來(lái)的不良影響，向廣大投資者致以誠(chéng)摯的歉意。立昂技術(shù)還稱，協(xié)助司法執(zhí)行的券商表示今后將采取措施，加強(qiáng)管理，規(guī)范操作，避免再次發(fā)生此類情況。

資料顯示，立昂技術(shù)是一家以信息與通信技術(shù)為核心的高新技術(shù)企業(yè)，主營(yíng)業(yè)務(wù)包含數(shù)字城市系統(tǒng)服務(wù)、IDC數(shù)據(jù)中心及云計(jì)算服務(wù)、電信運(yùn)營(yíng)商增值服務(wù)和通信網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)4大模塊。

2017年1月26日，立昂技術(shù)在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，發(fā)行價(jià)為每股4.55元。而給公司控股股東、實(shí)際控制人辦理質(zhì)押延期回購(gòu)的券商海通證券作為保薦機(jī)構(gòu)，其保薦及承銷(xiāo)費(fèi)用賺得2600萬(wàn)元。

本文源自金融界