摘要

證券行業(yè)觀察周報 | ①證券公司發(fā)行收益憑證業(yè)務將迎新規(guī)，六條“紅線”不能踩②券商APP活躍度逐年提升 移動端開戶、交易占比突破九成③海通證券2023年首秀：e海通財9.0新版發(fā)布......10分鐘帶你聚焦行業(yè)熱點，直擊政策風向！

要聞速讀

券商經紀業(yè)務迎新規(guī)！涉及2.1億投資者

北交所億級“活水”要來了 兩融與做市交易最快春節(jié)后實施

中國延續(xù)兩項個稅優(yōu)惠政策，涉及股權激勵、滬港通深港通

證券公司發(fā)行收益憑證業(yè)務將迎新規(guī)，六條“紅線”不能踩

北交所發(fā)布《北京證券交易所股票做市交易業(yè)務細則》

港股通交易日歷優(yōu)化配套規(guī)則發(fā)布

自有資金投資上限被打破 期貨公司資管業(yè)務有望駛入“快車道”

2022年A股現(xiàn)金分紅創(chuàng)紀錄 達1.62萬億

2023年以來北向資金凈買入額達1125億元 本月凈買入額或創(chuàng)歷史紀錄

香港財政司司長陳茂波：將不斷提升上市平臺競爭力，推出政策助科企上市

被問倒！8家公司IPO臨陣撤單

頭部券商“逐鹿”股指期權做市業(yè)務，券商業(yè)績增長或開啟第二曲線

基金與券商最新排名出爐，華泰證券領銜當月“最ETF”券商

創(chuàng)紀錄！北向資金爆買891億 創(chuàng)滬深港通開通以來單月歷史新高

權威發(fā)布！期貨行業(yè)今年的發(fā)展重點看這里

6家北交所公司獲機構調研

券商APP活躍度逐年提升 移動端開戶、交易占比突破九成

深市2022年度再融資和重組“成績單”出爐

19家券商披露年度業(yè)績，近半凈利降幅超50%

券業(yè)ESG評級再突破 A級擴容至4家！

年度經紀業(yè)務罰單近80張 違規(guī)炒股占大頭

21家券商18家業(yè)績下滑 節(jié)前證券指數(shù)一改連日大漲回踩

去年12月中國企業(yè)資產證券化產品新增備案規(guī)模711.93億元

北交所做市制度開閘在即，做市業(yè)務再升溫，多家券商透露最新規(guī)劃

“最ETF”券商新榜出爐：上海地區(qū)個人與機構交易皆領銜 湘財證券與東方證券各拔頭籌

兩大交易所出手！這4人被警示

頭部券商被罰，合規(guī)總監(jiān)責任再被壓實

海通證券2023年首秀：e海通財9.0新版發(fā)布

新年首罰！太平洋證券被暫停資管產品備案3個月

3600億券商資管大動作！公募牌照申請獲監(jiān)管接收

渣打證券成為首家新設外商獨資證券公司 目前外資控股券商已達10家

監(jiān)管動態(tài)

1

券商經紀業(yè)務迎新規(guī)！涉及2.1億投資者

2023.1.13

1月13日，證監(jiān)會發(fā)布了《證券經紀業(yè)務管理辦法》，《辦法》要求證券公司加強客戶行為管理，優(yōu)化業(yè)務管理流程，保護客戶合法權益，強化內部風控合規(guī)。并且嚴格了行政監(jiān)管問責，對于證券公司和相關責任人員違反規(guī)定的，依法采取出具警示函、責令改正、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)等監(jiān)管措施?！掇k法》正式稿中，對于證券經紀業(yè)務明確定義為“開展證券交易營銷，接受投資者委托開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經營性活動?！贝送?，監(jiān)管不鼓勵打惡性價格戰(zhàn)。《辦法》中明確券商收取的傭金不得明顯低于證券經紀業(yè)務服務成本，同時，不得使用“零傭”、“免費”等用語進行宣傳。

2

北交所億級“活水”要來了 兩融與做市交易最快春節(jié)后實施

2023.1.14

據(jù)悉，北交所融資融券交易、做市交易均有望在兔年春節(jié)后正式上線。截至目前，融資融券上線運行相關準備工作已基本完成，業(yè)務和技術均已具備上線條件。北交所擬于本周針對10余家先鋒券商現(xiàn)場開展上線驗收。做市交易方面，北交所已于1月14日順利組織市場參與方參與第一次全網測試，而第二次全網測試擬于2月4日組織開展。值得一提的是，首批做市標的約在50只，頭部股票做市商可能會達到四五家，多數(shù)股票做市商一兩家。

3

中國延續(xù)兩項個稅優(yōu)惠政策，涉及股權激勵、滬港通深港通

2023.1.16

為支持中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和資本市場對外開放，中國財政部、國家稅務總局16日發(fā)布公告，延續(xù)實施兩項個人所得稅優(yōu)惠政策。其中包括：財政部、國家稅務總局2021年發(fā)布的《關于延續(xù)實施全年一次性獎金等個人所得稅優(yōu)惠政策的公告》中規(guī)定的上市公司股權激勵單獨計稅優(yōu)惠政策，自2023年1月1日起至2023年12月31日止繼續(xù)執(zhí)行。財政部、國家稅務總局、證監(jiān)會2019年發(fā)布《關于繼續(xù)執(zhí)行滬港、深港股票市場交易互聯(lián)互通機制和內地與香港基金互認有關個人所得稅政策的公告》中規(guī)定的個人所得稅優(yōu)惠政策，自2023年1月1日起至2023年12月31日止繼續(xù)執(zhí)行。

4

證券公司發(fā)行收益憑證業(yè)務將迎新規(guī)，六條“紅線”不能踩

2023.1.16

從業(yè)內獲悉，為規(guī)范證券公司發(fā)行收益憑證，中國證券業(yè)協(xié)會起草了《證券公司收益憑證發(fā)行管理辦法（征求意見稿）》及配套文件，并于近日征求行業(yè)意見?！豆芾磙k法》明確了六種禁止性情形：券商不得通過設立多個資產管理產品，同時投資于同一收益憑證，或拆分份額或者轉讓份額收益權等方式，變相突破投資者不得超過二百人的限制；不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網等傳播媒體或者講座、報告會、傳單、布告、自媒體等方式向不特定對象宣傳推介；不得不正當競爭、利益輸送、直接或間接謀取不正當利益以及其他破壞市場秩序的行為；不得銷售過程中使用誤導性詞匯，片面夸大強調收益；披露的信息不得存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；不得存在協(xié)會禁止的其他行為。

5

北交所發(fā)布《北京證券交易所股票做市交易業(yè)務細則》

2023.1.19

為進一步完善北京證券交易所市場交易功能，提升市場活力和韌性，北交所所制定了《北京證券交易所股票做市交易業(yè)務細則》。經中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。細則提到，做市商買賣雙向各自累計申報數(shù)量應當不低于1000股。做市商通過做市專用證券賬戶持有的上市公司股份原則上應當不超過上市公司已發(fā)行股份的5%。

6

港股通交易日歷優(yōu)化配套規(guī)則發(fā)布

2023.1.19

經中國證監(jiān)會同意，上交所、深交所和中國結算正式發(fā)布相關配套規(guī)則和通知，夯實了港股通交易日歷優(yōu)化的制度基礎，相關工作取得階段性進展。滬深港通交易日歷優(yōu)化是優(yōu)化內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制的重要舉措，是兩地資本市場監(jiān)管機構務實合作的具體體現(xiàn)，回應了境內外投資者的訴求，有利于促進內地與香港資本市場長期平穩(wěn)健康發(fā)展。

7

自有資金投資上限被打破 期貨公司資管業(yè)務有望駛入“快車道”

2023.1.20

近期，證監(jiān)會修訂了資管規(guī)定，并于2023年3月1日起正式實施。新規(guī)打破了證券期貨經營機構從事并購、私募股權業(yè)務的25%自有資金投資上限。業(yè)內有關人士認為，這將有利于證券期貨經營機構將更多資金投向部分企業(yè)。此外，新規(guī)還提高了證券期貨經營機構自有資金參與其自身集合資管計劃的比例，并給予了部分期貨公司投資場外衍生品等非標資產的權限，期貨公司資管業(yè)務發(fā)展有望進入“快車道”。

8

2022年A股現(xiàn)金分紅創(chuàng)紀錄 達1.62萬億

2023.1.20

在過去的2022年，A股公司現(xiàn)金分紅再創(chuàng)新紀錄。據(jù)統(tǒng)計，按照除權除息日期計算，2022年A股合計現(xiàn)金分紅達到1.62萬億，接近3400家公司實施派現(xiàn)，分紅金額和公司數(shù)量均創(chuàng)歷史新高。23家公司派現(xiàn)金額超過百億元，其中工商銀行、農業(yè)銀行、貴州茅臺等3家公司派現(xiàn)金額排名前三。

9

2023年以來北向資金凈買入額達1125億元 本月凈買入額或創(chuàng)歷史紀錄

2023.1.22

數(shù)據(jù)顯示，自公歷年2023年1月4日開始，北向資金開始實現(xiàn)連續(xù)凈買入，截至1月22日，已連續(xù)13個交易日凈買入。除了凈買入動作連續(xù)，北向資金近期單日凈買入規(guī)模也頗大，其間多數(shù)交易日凈買入額超過50億元，其中有3個交易日凈買入額超過百億元?？偟膩砜?，公歷年2023年以來短短14個交易日的時間，北向資金累計凈買入額達1125億元，這一凈買入規(guī)模明顯超過了2022年全年的凈買入規(guī)模。

10

香港財政司司長陳茂波：將不斷提升上市平臺競爭力，推出政策助科企上市

2023.1.28

香港財政司司長陳茂波在出席慶賀新春開市儀式時表示，環(huán)球金融市場過去一年有很大波動，但香港的股票市場和金融市場仍然穩(wěn)健、有秩序地運作，展現(xiàn)出無比韌力。陳茂波說，香港將不斷提升金融服務的平臺，香港交易及結算所會優(yōu)化上市平臺的競爭力，包括短期內推出政策措施，便利原本未能符合上市一般要求的特?？萍脊旧鲜校约凹せ顒?chuàng)業(yè)板，協(xié)助初創(chuàng)或中小企業(yè)融資。

行業(yè)動態(tài)

1

被問倒！8家公司IPO臨陣撤單

2023.1.16

年初至今，科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板已有8家公司的上市進程被標注為“終止審核”，與資本市場暫時揮別?；夭閿?shù)據(jù)可見，2022年全年，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板共有176家公司終止IPO。其中，創(chuàng)業(yè)板143家，科創(chuàng)板33家，平均每2天就有一家公司折戟。對此，資深投行人士表示：“對比往年來看，今年以來IPO的撤單數(shù)量仍處于正常水平?！奔毦肯嚓P公司在問詢環(huán)節(jié)即“打退堂鼓”的原因，上述投行人士認為可能存在三方面的考量：一是公司不符合申報板塊定位；二是可持續(xù)經營能力存疑；三是合規(guī)性存在問題。

2

頭部券商“逐鹿”股指期權做市業(yè)務，券商業(yè)績增長或開啟第二曲線

2023.1.16

現(xiàn)階段，多家券商“逐鹿”股指期權做市業(yè)務。廣發(fā)證券是2019年后首家獲得股指期權業(yè)務批文的上市券商。2019年12月，國泰君安、華泰證券、中信建投證券、海通證券、光大證券、國信證券、西部證券、招商證券等陸續(xù)獲得了批文。在業(yè)內人士看來，隨著券商的上市證券做市業(yè)務、國債期貨做市業(yè)務、商品期貨做市業(yè)務等模式不斷推進，做市業(yè)務或將成為券商業(yè)績增長的第二曲線。海通證券分析師孫婷測算，隨著中國資本市場的發(fā)展和券商做市資格的放開，預計10年內券商行業(yè)做市收入有望達到2500億元左右。

3

基金與券商最新排名出爐，華泰證券領銜當月“最ETF”券商

2023.1.16

隨著市場成熟度的提升，以ETF為代表的被動投資賽道越來越受到機構的重視。據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，ETF占該市場基金總規(guī)模的九成，其中九成又是股票型ETF。2022年11月，深交所規(guī)模居前的多只ETF均實現(xiàn)了規(guī)模增長。其中，創(chuàng)業(yè)板ETF月末規(guī)模高達208.79億元，這是自2018年的規(guī)模高點（186億元）以來，該ETF重回巔峰并刷新了歷史規(guī)模紀錄。從券商營業(yè)部來看，上海地區(qū)的湘財證券營業(yè)部個人客戶ETF成交額占比遙遙領先。從成交額計算的話，深市ETF規(guī)模僅排第5的華泰證券持續(xù)遙遙領先，11月深市ETF成交額占比穩(wěn)居第一；其次是東方財富證券和東方證券。

4

創(chuàng)紀錄！北向資金爆買891億 創(chuàng)滬深港通開通以來單月歷史新高

2023.1.17

近期，北向資金持續(xù)增持，截至1月17日收盤，其單月凈買入已達891億元，超過此前歷史峰值2021年12月（889.92億元），創(chuàng)單月歷史最高。行業(yè)分布上，大消費、大金融、新能源是其重點增持的三大方向。

5

權威發(fā)布！期貨行業(yè)今年的發(fā)展重點看這里

2023.1.17

2022年，期貨行業(yè)堅定落實黨中央決策部署，在中國證監(jiān)會黨委的堅強領導下，整體上保持了自2020年以來相對穩(wěn)定的發(fā)展態(tài)勢。一是品種序列覆蓋面不斷擴展。據(jù)統(tǒng)計，截至目前，全市場共上市期貨期權品種110個，其中商品期貨65個、金融期貨7個、商品期權28個、金融期權10個。二是品種序列覆蓋面不斷擴展。規(guī)模體量持續(xù)增長，市場建設不斷深化。2022年1—12月，全國期貨市場累計成交量為67.68億手，累計成交額為534.93萬億元。三是場內市場與場外市場建設穩(wěn)步推進，市場服務效能和國際水平提升。2022年，期貨市場除提供價格信號外，還提供物流、融資服務，實現(xiàn)了期貨與現(xiàn)貨、場內與場外、線上與線下的互聯(lián)互通。四是期貨經營機構綜合實力加強，服務實體經濟能力顯著提升。截至2022年11月底，期貨公司注冊資本1104.31億元、凈資產1815.33億元、客戶權益1.47萬億元，資本實力不斷增強。

6

6家北交所公司獲機構調研

2023.1.17

據(jù)統(tǒng)計，12月18日至1月17日，共有6家北交所公司獲機構調研，參與調研機構有16家。從調研機構來看，券商共對5家公司進行調研；保險調研4家；基金調研4家；陽光私募調研2家。叢機構調研榜單來看，北交所公司分屬于5個行業(yè)，機械設備等行業(yè)較為集中，分別有2家公司上榜。從機構調研次數(shù)來看，科達自控、倍益康等機構調研最為密集，均獲機構2次調研。

7

券商APP活躍度逐年提升 移動端開戶、交易占比突破九成

2023.1.18

據(jù)統(tǒng)計，券商移動端自主經營的APP活躍用戶占比正逐年擴大，與第三方證券APP差距不斷縮小。全市場證券服務類應用總計202個，其中券商APP108個，占比53.47%。2022年，為提高服務質量與用戶體驗，多家券商在2022年提高了移動端APP更新的頻率。銀河證券、中金公司等券商在全年APP更新均超過十次以上。

8

深市2022年度再融資和重組“成績單”出爐

2023.1.19

1月19日，深交所發(fā)布深市2022年度再融資和重組“成績單”。2022年，深市公司通過多種再融資手段，支持實體經濟產業(yè)升級，全年共實施完成再融資235單，全年融資額達3323億元，其中制造業(yè)企業(yè)融資金額達2573億元，占比近八成。完成再融資的公司超七成為戰(zhàn)略新興產業(yè)。同時，深市公司充分利用重大資產重組深耕產業(yè)鏈，為高質量發(fā)展提供新動能，2022年實施完成43單重組方案，超五成以上屬于先進制造、數(shù)字經濟、綠色低碳三大重點領域。

9

19家券商披露年度業(yè)績，近半凈利降幅超50%

2023.1.20

截至目前，至少已有19家券商披露了2022年度經營業(yè)績。整體來看，2022年無論大型券商還是中小型券商業(yè)績普遍遭遇“滑鐵盧”。19家券商中近半數(shù)凈利下滑超50%，僅2家券商凈利潤實現(xiàn)正增長。這也意味著，證券業(yè)恐將打破2018年以來營收、凈利四年連增的勢頭。從券商業(yè)績下滑的原因來看，去年證券市場交投活躍度下降，二級市場波動較大，導致不少券商自營業(yè)務、經紀業(yè)務營收下滑是普遍原因，還有部分券商在投行或是資管業(yè)務上有所萎縮。

10

券業(yè)ESG評級再突破 A級擴容至4家！

2023.1.20

近日，隨著MSCI陸續(xù)披露證券公司2022年ESG評級結果，國內券商ESG整體成績浮出水面。截至目前，全球共有53家投資銀行業(yè)與經紀業(yè)公司獲得MSCI ESG的公開評級。ESG評級結果按照從高到低分為“領先水平”的AAA和AA，“平均水平”的A、BBB和BB，以及“落后水平”的B和CCC。據(jù)統(tǒng)計，A級陣容獲得擴容，共有4家國內券商獲評A級，該評級是目前中國證券公司獲得的最高評級，其中海通證券和中金公司首次上調至A。另有包括中信證券、第一創(chuàng)業(yè)在內的5家國內券商MSCI ESG評級出現(xiàn)提升。不過，也有部分券商的MSCI ESG出現(xiàn)評級下滑。共有8家國內券商的MSCI ESG評級被下調。

11

年度經紀業(yè)務罰單近80張 違規(guī)炒股占大頭

2023.1.20

據(jù)統(tǒng)計，2022年度，券商經紀業(yè)務方面的罰單弓77張，其中涉及從業(yè)人員違規(guī)炒股、私下接受投資者委托買賣證券，違規(guī)操作客戶賬戶或借他人名義從事證券交易等系列問題，在經紀業(yè)務中最為頻繁，共有多達34起，占到年內經紀業(yè)務罰單的46.58%。除了數(shù)量上、頻率上的走高之外，還發(fā)現(xiàn)“雙罰”的處罰力度正不斷加強，且對于部分嚴重違規(guī)的個人，還增加了記入證券期貨市場誠信檔案的相關措施。監(jiān)管部門力度加大，加大對管理人的處罰力度。此外，券商分支機構內部控制的健全、合理、制衡、獨立及其有效性，是監(jiān)管關注的又一焦點。據(jù)統(tǒng)計，2022年度，因內部控制制度存在重大缺陷或不規(guī)范的案例已至少達到12起，占年內罰單數(shù)量的16.44%。

12

21家券商18家業(yè)績下滑 節(jié)前證券指數(shù)一改連日大漲回踩

2023.1.20

據(jù)統(tǒng)計，截至春節(jié)前最后一個交易日即1月20日，21家券商或上市母公司披露2022年業(yè)績快報、預報或未經審計財報，其中18家券商凈利潤同比增速下滑，3家券商增速為正。21家券商18家業(yè)績下滑 節(jié)前證券指數(shù)一改連日大漲回踩，整體而言，多家券商在年度報告中稱市場波動對券商業(yè)績周期的影響，部分券商的業(yè)績大幅波動則與營業(yè)外收支的影響，或具體情形有關。

13

去年12月中國企業(yè)資產證券化產品新增備案規(guī)模711.93億元

2023.1.20

中國基金業(yè)協(xié)會日前發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2022年12月，企業(yè)資產證券化產品共備案確認76只，新增備案規(guī)模合計711.93億元。截至2022年12月底，存續(xù)企業(yè)資產證券化產品2200只，存續(xù)規(guī)模19480.51億元。具體來看，2022年12月債權類產品新增備案規(guī)模521.88億元，未來經營性收入類產品新增備案規(guī)模39.99億元，REITs類產品新增備案規(guī)模149.25億元，其他類產品新增備案規(guī)模0.81億元。

14

北交所做市制度開閘在即，做市業(yè)務再升溫，多家券商透露最新規(guī)劃

2023.1.28

隨著做市細則與配套指引正式出爐，市場關注的北交所做市交易有望在兔年春節(jié)后上線，而由此將給做市商帶來更多業(yè)務增量。按照規(guī)定，券商需向證監(jiān)會申請做市資格并獲得批文后，才可進一步申請開通北交所權限，備案為特定股票提供做市服務，而目前已開展科創(chuàng)板做市或已獲批資格但尚未正式展業(yè)的券商，均有資格申請北交所做市業(yè)務。目前，北交所已于1月14日順利組織市場參與方參與第一次全網測試，而第二次全網測試擬于2月4日組織開展。伴隨著測試進展，預計北交所今年一季度可正式引入做市商開展報價。據(jù)了解，15家已取得證監(jiān)會做市資格的券商幾乎全部表示擬參與北交所首批做市。

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“最ETF”券商新榜出爐：上海地區(qū)個人與機構交易皆領銜 湘財證券與東方證券各拔頭籌

2023.1.28

近年來ETF市場發(fā)展迅猛，已涌現(xiàn)出超30只百億規(guī)模的“巨無霸”ETF。截至2022年末，深市共有284只ETF，總市值3546.74億元，占深交所基金總規(guī)模的90.13%。其中，深市規(guī)模最大且超過百億的ETF分別是滬深300ETF、創(chuàng)業(yè)板ETF 、芯片ETF。個人客戶方面，湘財證券營業(yè)部拔得頭籌，其中12月份個人客戶ETF成交額遙遙領先，在上海地區(qū)居首位；機構客戶方面，則是東方證券營業(yè)部的ETF成交額最高。從證券公司來看，12月份券商經紀業(yè)務持有深市ETF規(guī)模居前三位的分別是國泰君安證券、廣發(fā)證券和中信證券。

重點機構跟蹤

1

兩大交易所出手！這4人被警示

2023.1.11

近日，上交所、深交所接連出手，對中信證券、中信建投的4名保代進行了警示。1月11日，上交所開出了新年的第1號、2號監(jiān)管函，對中信證券兩名保代肖少春、路明開出監(jiān)管警示函。經查明，肖少春、路明作為中信證券指定的深圳華大智造IPO并在科創(chuàng)板上市項目的保薦代表人，存在以下保薦職責履行不到位的情形。此行為違反相關的規(guī)定，對此上交所決定對保薦代表人肖少春、路明予以監(jiān)管警示。另外，1月12日，深交所對中信建投兩名保代隋玉瑤、潘可出具監(jiān)管函。隋玉瑤、潘可未按照《保薦人盡職調查工作準則》等執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求，對發(fā)行人銷售模式變動真實性、第三方回款等事項進行充分核查，核查程序執(zhí)行不到位，作出的核查結論與發(fā)行人實際情況不符。對此，深交所對兩位保薦代表人出示警告函。

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頭部券商被罰，合規(guī)總監(jiān)責任再被壓實

2023.1.12

近日，中國人民銀行上?？偛抗倬W行政處罰公示顯示，1月12日，國泰君安因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按規(guī)定報送可疑交易報告，被中國人民銀行上海分行處以罰款人民幣95萬元。其中作為時任國泰君安法律合規(guī)部總經理王吉學對國泰君安以上違法違規(guī)行為負有責任，因而也被處以罰款人民幣4.25萬元。

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海通證券2023年首秀：e海通財9.0新版發(fā)布

2023.1.16

1月16日，“2023海通證券數(shù)字金融生態(tài)發(fā)布會”正式舉辦。發(fā)布會上，海通證券發(fā)布了e海通財APP9.0全新版本，e海通財APP9.0推出了全新視覺體驗、“通合魔方”特色理財功能、ETF研究院、ETF定投+、賬戶全景功能、通財圈等9大功能，完成視覺、交互、感知三維提升，塑造品牌重大升級。此外，展示了私人銀行服務體系，發(fā)布了“藍嶼”開放服務平臺，涵蓋內容運營、客戶分析、精準營銷、流量分發(fā)等關鍵中臺能力，開放給機構伙伴使用，并展示了金融科技賦能財富管理成果，海通證券不斷加強金融科技投入，2018年至今金融科技投入超35億元，科技投入增長近7倍，信息技術人員增長近8倍，通過不斷夯實自身基礎，全面賦能業(yè)務發(fā)展。

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新年首罰！太平洋證券被暫停資管產品備案3個月

2023.1.17

1月17日晚間，太平洋證券股份有限公司發(fā)布公告稱當日收到云南證監(jiān)局《關于對太平洋證券股份有限公司采取限制業(yè)務活動、責令處分有關人員行政監(jiān)管措施的決定》。經查，太平洋證券于2017年3月設立并管理的“太平洋證券寧靜126號定向資產管理計劃”在期限匹配、估值方法上均不符合《關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見》有關規(guī)定，按照要求不得新增規(guī)模，但該公司仍違規(guī)新增該產品規(guī)模。對此，云南證監(jiān)局決定對該公司采取暫停資產管理產品備案3個月(為接續(xù)存量產品所投資的未到期資產而新發(fā)行的產品除外，但不得新增投資，不限制資產支持專項計劃備案)的行政監(jiān)管措施。

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3600億券商資管大動作！公募牌照申請獲監(jiān)管接收

2023.1.19

近日，廣發(fā)證券資產管理(廣東)有限公司遞交公募基金管理人申請材料獲得證監(jiān)會接收。資料顯示，廣發(fā)資管的前身是廣發(fā)證券資產管理部，系廣發(fā)證券旗下全資子公司，注冊資本10億元。值得注意的是，廣發(fā)證券目前控股廣發(fā)基金和參股易方達基金兩家頭部公募，兩家管理規(guī)模均排名前三。廣發(fā)證券分別持有廣發(fā)基金54.53%股權和持有易方達基金22.65%股權。

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渣打證券成為首家新設外商獨資證券公司 目前外資控股券商已達10家

2023.1.20

隨著政策不斷優(yōu)化、開放，國際金融機構緊抓布局良機，外資券商隊伍持續(xù)擴大。據(jù)統(tǒng)計，渣打證券獲準設立后，目前外資控股券商已達10家，其余9家分別是瑞銀證券、瑞信證券、高盛高華證券、摩根士丹利證券（中國）、星展證券、大和證券（中國）、匯豐前海證券、野村東方國際證券和摩根大通證券。