李夢(mèng)揚(yáng) 中國證券報(bào)·中證網(wǎng)

中證網(wǎng)訊（記者 李夢(mèng)揚(yáng)）2月3日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布《中國國際金融股份有限公司申請(qǐng)?jiān)黾由鲜凶C券做市交易業(yè)務(wù)反饋意見》（簡稱《反饋意見》）。

據(jù)《反饋意見》，證監(jiān)會(huì)要求公司就三方面進(jìn)行說明，一是就股票業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)的具體業(yè)務(wù)進(jìn)行逐項(xiàng)說明，并論證相關(guān)業(yè)務(wù)是否存在利益沖突與輸送風(fēng)險(xiǎn)。

二是就股票業(yè)務(wù)部股票做市業(yè)務(wù)組的具體職責(zé)進(jìn)行說明，包括但不限于是否涵蓋科創(chuàng)板股票做市業(yè)務(wù)以外的其他做市（如新三板做市、ETF做市等），以及相關(guān)崗位、人員的具體職責(zé)，如相關(guān)崗位、人員還承擔(dān)科創(chuàng)板股票做市外的其他職責(zé)，應(yīng)一并說明。

三是根據(jù)公司申請(qǐng)材料，股票做市交易業(yè)務(wù)合規(guī)管理工作由法律合規(guī)部相關(guān)人員承擔(dān)，說明該相關(guān)人員是否還從事其他業(yè)務(wù)合規(guī)管理工作。如有，應(yīng)具體說明。