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本文核心觀點： 致力于通用人工智能（AGI）研究，是OpenAI公司及ChatGPT脫穎而出的關(guān)鍵。 盡管聲稱目標(biāo)是讓人工智能造福全人類，ChatGPT的碳排放和通過供應(yīng)商在肯尼亞低價雇傭勞工等負(fù)面事件已經(jīng)受到關(guān)注。 ChatGPT：在ESG披露方面，AI不能代替人工判斷和人類的專業(yè)知識技能。 ChatGPT：最有效且最可持續(xù)的方式是所有利益相關(guān)方分擔(dān)減少范疇三排放的成本；范疇三排放不是義務(wù)轉(zhuǎn)嫁。如果說有什么是最近閑話時必然提及的事物，那非ChatGPT莫屬了。去年11月30日，美國人工智能公司OpenAI高調(diào)宣布推出基于大語言模型的聊天機(jī)器人ChatGPT [1] 。ChatGPT能夠理解用戶的問題和指令，以對話的形式幫助用戶解決多種多樣的問題，其一經(jīng)推出就引起轟動：發(fā)布僅僅5天，用戶就超過了100萬，在推出約2個月后，今年1月ChatGPT月活躍用戶已經(jīng)達(dá)到1億人次[2] ，甚至有人稱ChatGPT的推出是科技圈的“下一個iPhone時刻” [3] 。ChatGPT有何不同關(guān)于ChatGPT，讓我們印象深刻的不只是ChatGPT這一產(chǎn)品本身，還有背后的OpenAI這家公司。隨著ChatGPT的爆火，它背后的公司OpenAI也走進(jìn)大眾視野。盡管目前，OpenAI和科技巨頭微軟的關(guān)系受到關(guān)注，但是在成立之初，OpenAI卻是一家非營利機(jī)構(gòu)，其創(chuàng)始人包括特斯拉的CEO馬斯克（Elon Musk）、創(chuàng)投公司Y Combinator當(dāng)時的總裁Sam Altman，以及硅谷著名企業(yè)家和投資人Peter Thiel。圖：OpenAI的成立聲明是什么？
以促進(jìn)人工智能的安全和福利為使命，以社會利益優(yōu)先為價值觀。當(dāng)下對于ChatGPT和人工智能技術(shù)會不會取代人力工作的討論層出不窮，但實際上對于這個問題，OpenAI似乎在成立之初就給出了答案。在發(fā)布的第一條博文中，OpenAI寫道：“我們相信，AI應(yīng)該成為人類意志的延伸，以自由的名義，盡可能安全、廣泛和公平地分配 [4,5] ”。在OpenAI官方網(wǎng)站的公司簡介頁面，也在醒目的位置寫著“我們的使命是確保通用人工智能造福全人類”。與人工智能（AI）不同，OpenAI一直以來強(qiáng)調(diào)自己從事的是通用人工智能（AGI）開發(fā)。AGI全稱為“Artificial General Intelligence”，也被稱為“強(qiáng)人工智能”（Strong AI）。我們目前所熟知的AI，指的是機(jī)器系統(tǒng)在特定情境中能夠做出的智能行為 [6] ，其中一個典型的例子是人臉識別技術(shù) [7] ，當(dāng)這些特定情境出現(xiàn)變化是，就可能需要重新配置系統(tǒng)確保其能發(fā)揮作用，而通用人工智能則指像人類一樣擁有廣泛且通用能力的系統(tǒng)。在ChatGPT中，已經(jīng)能夠領(lǐng)略O(shè)penAI的這一宏圖，有人用ChatGPT整理文獻(xiàn)資料，有人用它修改應(yīng)用程序代碼，即使是提出一個問題并要求用詩歌的形式回答，ChatGPT也應(yīng)對自如，ChatGPT還被證實能通過一些具有難度的專業(yè)或?qū)W術(shù)考試。在接受新華社記者采訪時，北京智源人工智能研究院院長黃鐵軍將ChatGPT的成功稱為人工智能乃至整個信息產(chǎn)業(yè)的革命 [2] 。ChatGPT的環(huán)境和社會風(fēng)險乍看OpenAI的成立史和使命，很難不為這家公司對“科技向善”理念的踐行所打動，更何況目前人工智能技術(shù)的應(yīng)用對多個行業(yè)的未來發(fā)展都有重要意義，包括金融行業(yè)和可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域。然而，這之中也隱含擔(dān)憂，并且擔(dān)憂的根源也正是ChatGPT能夠在目前人工智能領(lǐng)域競爭中脫穎而出的原因——基于大量數(shù)據(jù)的模型訓(xùn)練。ChatGPT的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型包含1,750億個參數(shù)，而訓(xùn)練該模型共使用了3,000億詞語、高達(dá)570GB的數(shù)據(jù)資料 [8] 。對于如此龐大的數(shù)據(jù)體量，首先引起關(guān)注的是環(huán)境影響，包括ChatGPT上線運行產(chǎn)生的碳排放。最近的一項分析認(rèn)為，ChatGPT在2022年11月30日上線后運行約60天產(chǎn)生的碳排放超過814.61噸二氧化碳當(dāng)量[9] 。作為對比，2019年中國人均碳排放為7.3噸 [10] ，而814.61噸則相當(dāng)于111個中國人一年的排放。該分析指出，ChatGPT上線產(chǎn)生的碳排放中，最大的部分來自于模型訓(xùn)練階段，其以ChatGPT的上一代GPT-3為參考，GPT-3的模型訓(xùn)練產(chǎn)生碳排放552噸，在大型語言模型中，GPT-3的模型訓(xùn)練碳排放最高。盡管谷歌的PaLM模型訓(xùn)練的能耗超過GPT-3，但由于PaLM模型訓(xùn)練所用電力中綠電的占比較高，碳排放強(qiáng)度低，PaLM模型訓(xùn)練產(chǎn)生的碳排放僅有GPT-3的一半。目前，ChatGPT還在起步階段，隨著逐步推廣和迭代，其運行所需能源和導(dǎo)致的碳排放還將快速增長。因此，對于數(shù)據(jù)中心的碳排放管理應(yīng)當(dāng)成為OpenAI未來需要重點關(guān)注 的事項之一。圖：大型語言模型訓(xùn)練產(chǎn)生碳排放*來源：Ludvigsen [11] ，妙盈研究院此外，近期的一則新聞指出，為完成模型訓(xùn)練所需的數(shù)據(jù)標(biāo)記工作，OpenAI在2021年11月與一家名為Sama的外包公司達(dá)成協(xié)議。Sama是一家總部在美國的人工智能企業(yè)，其在非洲國家肯尼亞雇傭工人為包括谷歌、meta、微軟在內(nèi)的客戶完成數(shù)據(jù)標(biāo)記工作。據(jù)時代雜志報道，參與OpenAI項目的Sama員工需要查看暴力、血腥的圖像，并且他們的時薪僅有約1.32至2美元。時代雜志采訪的4位Sama員工均表示為自己的生計擔(dān)心。OpenAI相關(guān)人士承認(rèn)Sama的員工需要查看有危害的內(nèi)容，稱這項工作是為了避免這些不良內(nèi)容出現(xiàn)在OpenAI訓(xùn)練模型的數(shù)據(jù)中。此外，因為ChatGPT本質(zhì)上是一個聊天機(jī)器人，其需要讀取用戶發(fā)送的消息，才能夠發(fā)揮作用，這一過程隱含著數(shù)據(jù)泄露的隱患。據(jù)報道，亞馬遜的公司律師已經(jīng)警告員工不要在ChatGPT輸入任何涉及公司機(jī)密的信息，因為這些信息可能會被用于ChatGPT進(jìn)一步迭代的訓(xùn)練數(shù)據(jù)，并表示目前已經(jīng)出現(xiàn)過類似的例子 [12] 。ChatGPT的出現(xiàn)對ESG領(lǐng)域的意義OpenAI的發(fā)家史和其產(chǎn)品模式或許還不夠可持續(xù)，但ChatGPT這樣的人工智能工具的出現(xiàn)在另一個層面，有望為全球ESG/可持續(xù)領(lǐng)域的發(fā)展注入新的活力，例如，人工智能工具能夠幫助簡化ESG和財務(wù)信息披露的工作，提升效率。當(dāng)我們問ChatGPT和整個AI技術(shù)能夠如何在這一過程（財務(wù)和ESG信息披露）中起到幫助作用時，ChatGPT的回答是它能夠在會計準(zhǔn)則、財務(wù)分析和可持續(xù)實踐等多個方面提供信息和指引，并且還能幫助分析數(shù)據(jù)呈現(xiàn)的趨勢、規(guī)律，和判斷數(shù)據(jù)中的異常值等。但同時，ChatGPT還“提醒”道，AI不能替代人工判斷和人類的專業(yè)知識技能。圖：ChatGPT對于“ChatGPT和整個AI技術(shù)能夠如何在這個過程起到幫助作用”的回答番外ESG和可持續(xù)投資歷經(jīng)數(shù)年的高速發(fā)展，如今正在經(jīng)歷一些特殊的時期。正如現(xiàn)在經(jīng)常說“大數(shù)據(jù)比你更了解自己”，我們也向ChatGPT提出了一個更為尖銳的、有關(guān)范疇三溫室氣體排放的問題。我們首先用中文提問，但無論問“范疇三”還是“范圍三”排放，ChatGPT似乎都沒有提供一個十分相關(guān)的答案，甚至在我們問“范圍三排放是什么？”時，ChatGPT還創(chuàng)造了一個名為“大氣三項”的概念，于是接下來的問題也難以展開：圖：ChatGPT對于“范疇三（范圍三）溫室氣體排放是什么？”提供的無意義回答我們推測，這可能是由于訓(xùn)練ChatGPT的數(shù)據(jù)中，有關(guān)溫室氣體排放的中文信息不夠充分，也可能是因為當(dāng)時ChatGPT的服務(wù)器資源緊張。于是，我們轉(zhuǎn)而用英文提問，這一次，ChatGPT似乎又回到了自己的主場，給出了一些我們希望看到的回答，以下是問答的部分內(nèi)容和英文原文：問：范疇三排放是什么？答：（略）問：你認(rèn)為它重要嗎？答：是的，從氣候變化和可持續(xù)發(fā)展的角度，我相信范疇三排放非常重要。溫室氣體排放是引起氣候變化的主要原因是科學(xué)界的共識。因此，讓所有的利益相關(guān)方，包括全部企業(yè)采取行動減少溫室氣體排放至關(guān)重要。……能夠積極采取行動減少范疇三排放的公司，能夠?qū)Νh(huán)境產(chǎn)生積極影響，并同時降低企業(yè)風(fēng)險，提升企業(yè)機(jī)遇。通過與供應(yīng)商和消費者溝通，采取可持續(xù)實踐舉措，使用清潔能源，公司能夠減少碳足跡，為可持續(xù)的未來做出自己的貢獻(xiàn)。問：為什么大家如此掙扎于范疇三排放？你怎么認(rèn)為？答：我認(rèn)為主要有以下原因，包括管理公司價值鏈排放的復(fù)雜性，且供應(yīng)鏈排放缺乏可見性和數(shù)據(jù)信息，此外公司沒有獲得足夠激勵減少范疇三排放也是一個關(guān)鍵原因。……問：你認(rèn)為誰應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)這項工作（減少范疇三排放）的成本？是想要這個結(jié)果的人還是執(zhí)行這件事的人？答：減少范疇三排放的成本應(yīng)當(dāng)由公司價值鏈上所有的利益相關(guān)方承擔(dān)，包括公司自身、供應(yīng)商和客戶。……可以合理地認(rèn)為，能夠從減排中獲益的公司應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)這個工作的主要成本。但同時也要意識到，推行可持續(xù)實踐的益處能為全體利益相關(guān)方所有。……因此，最有效且最可持續(xù)的方式是所有利益相關(guān)方分擔(dān)減少范疇三排放的成本。問：你是否同意范疇三排放是一種義務(wù)的轉(zhuǎn)嫁？答：我不會將范疇三排放歸類于一種義務(wù)的轉(zhuǎn)嫁。因為義務(wù)代表是為損害和損傷所需承擔(dān)的法律責(zé)任。盡管范疇三排放有環(huán)境和社會影響，它并不會導(dǎo)致產(chǎn)生排放的公司為此承擔(dān)法律責(zé)任。我會把范疇三排放歸類于一種共同責(zé)任，所有利益相關(guān)方需要合作互通才能減少范疇三排放的影響。……圖：ChatGPT用英文回答上述問題
盡管有種種限制，但ChatGPT的出現(xiàn)，依舊讓我們感受到“未來已來”。妙盈研究院將以AI與ESG的結(jié)合為聚焦，推出系列研究，敬請期待。 本文源自妙盈科技
以促進(jìn)人工智能的安全和福利為使命，以社會利益優(yōu)先為價值觀。當(dāng)下對于ChatGPT和人工智能技術(shù)會不會取代人力工作的討論層出不窮，但實際上對于這個問題，OpenAI似乎在成立之初就給出了答案。在發(fā)布的第一條博文中，OpenAI寫道：“我們相信，AI應(yīng)該成為人類意志的延伸，以自由的名義，盡可能安全、廣泛和公平地分配 [4,5] ”。在OpenAI官方網(wǎng)站的公司簡介頁面，也在醒目的位置寫著“我們的使命是確保通用人工智能造福全人類”。與人工智能（AI）不同，OpenAI一直以來強(qiáng)調(diào)自己從事的是通用人工智能（AGI）開發(fā)。AGI全稱為“Artificial General Intelligence”，也被稱為“強(qiáng)人工智能”（Strong AI）。我們目前所熟知的AI，指的是機(jī)器系統(tǒng)在特定情境中能夠做出的智能行為 [6] ，其中一個典型的例子是人臉識別技術(shù) [7] ，當(dāng)這些特定情境出現(xiàn)變化是，就可能需要重新配置系統(tǒng)確保其能發(fā)揮作用，而通用人工智能則指像人類一樣擁有廣泛且通用能力的系統(tǒng)。在ChatGPT中，已經(jīng)能夠領(lǐng)略O(shè)penAI的這一宏圖，有人用ChatGPT整理文獻(xiàn)資料，有人用它修改應(yīng)用程序代碼，即使是提出一個問題并要求用詩歌的形式回答，ChatGPT也應(yīng)對自如，ChatGPT還被證實能通過一些具有難度的專業(yè)或?qū)W術(shù)考試。在接受新華社記者采訪時，北京智源人工智能研究院院長黃鐵軍將ChatGPT的成功稱為人工智能乃至整個信息產(chǎn)業(yè)的革命 [2] 。ChatGPT的環(huán)境和社會風(fēng)險乍看OpenAI的成立史和使命，很難不為這家公司對“科技向善”理念的踐行所打動，更何況目前人工智能技術(shù)的應(yīng)用對多個行業(yè)的未來發(fā)展都有重要意義，包括金融行業(yè)和可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域。然而，這之中也隱含擔(dān)憂，并且擔(dān)憂的根源也正是ChatGPT能夠在目前人工智能領(lǐng)域競爭中脫穎而出的原因——基于大量數(shù)據(jù)的模型訓(xùn)練。ChatGPT的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型包含1,750億個參數(shù)，而訓(xùn)練該模型共使用了3,000億詞語、高達(dá)570GB的數(shù)據(jù)資料 [8] 。對于如此龐大的數(shù)據(jù)體量，首先引起關(guān)注的是環(huán)境影響，包括ChatGPT上線運行產(chǎn)生的碳排放。最近的一項分析認(rèn)為，ChatGPT在2022年11月30日上線后運行約60天產(chǎn)生的碳排放超過814.61噸二氧化碳當(dāng)量[9] 。作為對比，2019年中國人均碳排放為7.3噸 [10] ，而814.61噸則相當(dāng)于111個中國人一年的排放。該分析指出，ChatGPT上線產(chǎn)生的碳排放中，最大的部分來自于模型訓(xùn)練階段，其以ChatGPT的上一代GPT-3為參考，GPT-3的模型訓(xùn)練產(chǎn)生碳排放552噸，在大型語言模型中，GPT-3的模型訓(xùn)練碳排放最高。盡管谷歌的PaLM模型訓(xùn)練的能耗超過GPT-3，但由于PaLM模型訓(xùn)練所用電力中綠電的占比較高，碳排放強(qiáng)度低，PaLM模型訓(xùn)練產(chǎn)生的碳排放僅有GPT-3的一半。目前，ChatGPT還在起步階段，隨著逐步推廣和迭代，其運行所需能源和導(dǎo)致的碳排放還將快速增長。因此，對于數(shù)據(jù)中心的碳排放管理應(yīng)當(dāng)成為OpenAI未來需要重點關(guān)注 的事項之一。圖：大型語言模型訓(xùn)練產(chǎn)生碳排放*來源：Ludvigsen [11] ，妙盈研究院此外，近期的一則新聞指出，為完成模型訓(xùn)練所需的數(shù)據(jù)標(biāo)記工作，OpenAI在2021年11月與一家名為Sama的外包公司達(dá)成協(xié)議。Sama是一家總部在美國的人工智能企業(yè)，其在非洲國家肯尼亞雇傭工人為包括谷歌、meta、微軟在內(nèi)的客戶完成數(shù)據(jù)標(biāo)記工作。據(jù)時代雜志報道，參與OpenAI項目的Sama員工需要查看暴力、血腥的圖像，并且他們的時薪僅有約1.32至2美元。時代雜志采訪的4位Sama員工均表示為自己的生計擔(dān)心。OpenAI相關(guān)人士承認(rèn)Sama的員工需要查看有危害的內(nèi)容，稱這項工作是為了避免這些不良內(nèi)容出現(xiàn)在OpenAI訓(xùn)練模型的數(shù)據(jù)中。此外，因為ChatGPT本質(zhì)上是一個聊天機(jī)器人，其需要讀取用戶發(fā)送的消息，才能夠發(fā)揮作用，這一過程隱含著數(shù)據(jù)泄露的隱患。據(jù)報道，亞馬遜的公司律師已經(jīng)警告員工不要在ChatGPT輸入任何涉及公司機(jī)密的信息，因為這些信息可能會被用于ChatGPT進(jìn)一步迭代的訓(xùn)練數(shù)據(jù)，并表示目前已經(jīng)出現(xiàn)過類似的例子 [12] 。ChatGPT的出現(xiàn)對ESG領(lǐng)域的意義OpenAI的發(fā)家史和其產(chǎn)品模式或許還不夠可持續(xù)，但ChatGPT這樣的人工智能工具的出現(xiàn)在另一個層面，有望為全球ESG/可持續(xù)領(lǐng)域的發(fā)展注入新的活力，例如，人工智能工具能夠幫助簡化ESG和財務(wù)信息披露的工作，提升效率。當(dāng)我們問ChatGPT和整個AI技術(shù)能夠如何在這一過程（財務(wù)和ESG信息披露）中起到幫助作用時，ChatGPT的回答是它能夠在會計準(zhǔn)則、財務(wù)分析和可持續(xù)實踐等多個方面提供信息和指引，并且還能幫助分析數(shù)據(jù)呈現(xiàn)的趨勢、規(guī)律，和判斷數(shù)據(jù)中的異常值等。但同時，ChatGPT還“提醒”道，AI不能替代人工判斷和人類的專業(yè)知識技能。圖：ChatGPT對于“ChatGPT和整個AI技術(shù)能夠如何在這個過程起到幫助作用”的回答番外ESG和可持續(xù)投資歷經(jīng)數(shù)年的高速發(fā)展，如今正在經(jīng)歷一些特殊的時期。正如現(xiàn)在經(jīng)常說“大數(shù)據(jù)比你更了解自己”，我們也向ChatGPT提出了一個更為尖銳的、有關(guān)范疇三溫室氣體排放的問題。我們首先用中文提問，但無論問“范疇三”還是“范圍三”排放，ChatGPT似乎都沒有提供一個十分相關(guān)的答案，甚至在我們問“范圍三排放是什么？”時，ChatGPT還創(chuàng)造了一個名為“大氣三項”的概念，于是接下來的問題也難以展開：圖：ChatGPT對于“范疇三（范圍三）溫室氣體排放是什么？”提供的無意義回答我們推測，這可能是由于訓(xùn)練ChatGPT的數(shù)據(jù)中，有關(guān)溫室氣體排放的中文信息不夠充分，也可能是因為當(dāng)時ChatGPT的服務(wù)器資源緊張。于是，我們轉(zhuǎn)而用英文提問，這一次，ChatGPT似乎又回到了自己的主場，給出了一些我們希望看到的回答，以下是問答的部分內(nèi)容和英文原文：問：范疇三排放是什么？答：（略）問：你認(rèn)為它重要嗎？答：是的，從氣候變化和可持續(xù)發(fā)展的角度，我相信范疇三排放非常重要。溫室氣體排放是引起氣候變化的主要原因是科學(xué)界的共識。因此，讓所有的利益相關(guān)方，包括全部企業(yè)采取行動減少溫室氣體排放至關(guān)重要。……能夠積極采取行動減少范疇三排放的公司，能夠?qū)Νh(huán)境產(chǎn)生積極影響，并同時降低企業(yè)風(fēng)險，提升企業(yè)機(jī)遇。通過與供應(yīng)商和消費者溝通，采取可持續(xù)實踐舉措，使用清潔能源，公司能夠減少碳足跡，為可持續(xù)的未來做出自己的貢獻(xiàn)。問：為什么大家如此掙扎于范疇三排放？你怎么認(rèn)為？答：我認(rèn)為主要有以下原因，包括管理公司價值鏈排放的復(fù)雜性，且供應(yīng)鏈排放缺乏可見性和數(shù)據(jù)信息，此外公司沒有獲得足夠激勵減少范疇三排放也是一個關(guān)鍵原因。……問：你認(rèn)為誰應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)這項工作（減少范疇三排放）的成本？是想要這個結(jié)果的人還是執(zhí)行這件事的人？答：減少范疇三排放的成本應(yīng)當(dāng)由公司價值鏈上所有的利益相關(guān)方承擔(dān)，包括公司自身、供應(yīng)商和客戶。……可以合理地認(rèn)為，能夠從減排中獲益的公司應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)這個工作的主要成本。但同時也要意識到，推行可持續(xù)實踐的益處能為全體利益相關(guān)方所有。……因此，最有效且最可持續(xù)的方式是所有利益相關(guān)方分擔(dān)減少范疇三排放的成本。問：你是否同意范疇三排放是一種義務(wù)的轉(zhuǎn)嫁？答：我不會將范疇三排放歸類于一種義務(wù)的轉(zhuǎn)嫁。因為義務(wù)代表是為損害和損傷所需承擔(dān)的法律責(zé)任。盡管范疇三排放有環(huán)境和社會影響，它并不會導(dǎo)致產(chǎn)生排放的公司為此承擔(dān)法律責(zé)任。我會把范疇三排放歸類于一種共同責(zé)任，所有利益相關(guān)方需要合作互通才能減少范疇三排放的影響。……圖：ChatGPT用英文回答上述問題盡管有種種限制，但ChatGPT的出現(xiàn)，依舊讓我們感受到“未來已來”。妙盈研究院將以AI與ESG的結(jié)合為聚焦，推出系列研究，敬請期待。 本文源自妙盈科技
