科大硅谷引導(dǎo)基金子基金管理人招募令

“科大硅谷”是依托全球高校院所校友網(wǎng)絡(luò)，以科技體制創(chuàng)新改革為引領(lǐng)，聚力打造的創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈融合發(fā)展的科技創(chuàng)新策源地和新興產(chǎn)業(yè)聚集地示范工程。科大硅谷引導(dǎo)基金致力“投早投小投科技”，發(fā)揮資本引導(dǎo)助力產(chǎn)業(yè)發(fā)展作用，打造項(xiàng)目生命周期全覆蓋基金體系。為加速培育科技企業(yè)發(fā)展壯大，引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)資源資本聚集，全力支持“科大硅谷”建設(shè)?，F(xiàn)誠(chéng)邀優(yōu)秀基金管理機(jī)構(gòu)前來(lái)洽談合作。

一、子基金基本情況

（一）子基金形式：天使投資子基金、創(chuàng)業(yè)投資子基金。

（二）登記注冊(cè)及托管：子基金原則上注冊(cè)登記在科大硅谷片區(qū)范圍內(nèi)，托管銀行選用合肥市當(dāng)?shù)負(fù)碛型泄苜Y質(zhì)的商業(yè)銀行。因參股國(guó)家級(jí)基金等確需在科大硅谷片區(qū)外注冊(cè)的，根據(jù)相關(guān)要求辦理。

（三）設(shè)立方式：共同發(fā)起設(shè)立、對(duì)已有投資基金增資等。

（四）子基金年限：存續(xù)期原則上不超過(guò)8年，延長(zhǎng)期不超過(guò)2年。

（五）返投比例：返投比例不低于引導(dǎo)基金實(shí)繳出資額的1.5倍。

二、子基金運(yùn)作要求

（一）子基金運(yùn)作方式：運(yùn)作方式為市場(chǎng)化方式運(yùn)作，組織形式為公司制或有限合伙制。

（二）投資方式：原則上以直接投資項(xiàng)目為主。

（三）子基金規(guī)模

1.天使投資子基金：基金存續(xù)期內(nèi)投資天使期項(xiàng)目額度合計(jì)不低于基金投資額的70%。單支天使投資子基金規(guī)模不低于【5000萬(wàn)元】，引導(dǎo)基金出資比例不超過(guò)【50%】；

2.創(chuàng)業(yè)投資子基金：基金存續(xù)期內(nèi)投資成長(zhǎng)期項(xiàng)目額度合計(jì)不低于基金投資額的70%。單支創(chuàng)業(yè)投資子基金規(guī)模不低于【10000萬(wàn)元】，引導(dǎo)基金出資比例不超過(guò)【30%】。

（四）管理費(fèi)：原則上子基金投資期管理費(fèi)計(jì)提基數(shù)不超過(guò)該基金實(shí)繳金額，退出期管理費(fèi)計(jì)提基數(shù)不超過(guò)該基金已投未退出金額。投資期管理費(fèi)率原則上不超過(guò)2%，退出期管理費(fèi)費(fèi)率為投資期管理費(fèi)費(fèi)率的50%。延長(zhǎng)期不收取管理費(fèi)。

（五）業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)：子基金管理機(jī)構(gòu)超額業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)按照門檻收益率不低于8%（年單利）進(jìn)行計(jì)提，超額收益的20%獎(jiǎng)勵(lì)給子基金管理機(jī)構(gòu)。

三、申報(bào)條件

（一）新設(shè)子基金管理人遴選

參股子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)自身具備基金管理資質(zhì)或有明確的合作基金管理人，其中管理機(jī)構(gòu)須符合以下條件：

1．在市場(chǎng)監(jiān)督管理部門注冊(cè)，經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元；

2．至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，高級(jí)管理人員具備基金從業(yè)資格；

3．具有健全的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投后賦能機(jī)制；

4．未被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)列為異常機(jī)構(gòu)且不存在不良誠(chéng)信記錄等情形;

5．對(duì)于創(chuàng)業(yè)投資子基金的，管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營(yíng)管理基金規(guī)模原則上不低于5億元，具備良好的管理業(yè)績(jī)，至少有3個(gè)以上成功投資案例，同時(shí)具備較強(qiáng)的資金募集能力及豐富的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備的優(yōu)先。

對(duì)于天使投資類子資金，管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營(yíng)管理基金規(guī)模原則上不低于1億元或經(jīng)營(yíng)管理天使類基金的數(shù)量不低于1支，管理的早期基金或投資早期項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)豐富，原則上有1個(gè)成功投資案例，項(xiàng)目?jī)?chǔ)備較為豐富，與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、孵化器、加速器等空間載體協(xié)同合作的優(yōu)先。

6．基金管理人和基金辦公室認(rèn)定的其他條件。

（二）增資已設(shè)立的子基金遴選

已設(shè)立的投資基金申請(qǐng)引導(dǎo)基金增資的，除需符合子基金遴選的規(guī)定條件外，還應(yīng)滿足以下條件：

1．基金已按有關(guān)法律、法規(guī)設(shè)立，按規(guī)定在有關(guān)部門備案;

2．基金全體出資人首期出資比例不低于注冊(cè)資本或承諾出資額的20%；

3．基金全體出資人同意引導(dǎo)基金入股（或入伙），且增資價(jià)格在不高于基金評(píng)估值的基礎(chǔ)上協(xié)商確定。

（三）引導(dǎo)基金管理機(jī)制

引導(dǎo)基金根據(jù)實(shí)際出資情況有權(quán)委派代表作為子基金投委會(huì)委員參與子基金管理。

四、遴選程序

（一）材料申報(bào)

子基金管理人填寫(xiě)《科大硅谷引導(dǎo)基金子基金申報(bào)書(shū)》，電子版材料同步發(fā)送至基金管理人和基金辦公室聯(lián)系人郵箱。

（二）盡職調(diào)查

申請(qǐng)材料報(bào)送后，基金管理人對(duì)于符合申請(qǐng)條件的子基金管理人開(kāi)展盡職調(diào)查。

（三）審核決策

基金辦公室組織召開(kāi)專家咨詢委員會(huì)（按需）和投資決策委員會(huì)，根據(jù)管理人盡職調(diào)查結(jié)果和專家咨詢委員會(huì)決策意見(jiàn)（如有）對(duì)基金設(shè)立方案進(jìn)行審定。

（四）簽署協(xié)議

按照投資決策委員會(huì)審議通過(guò)的基金組建方案，引導(dǎo)基金與各合伙人完成協(xié)議簽署。

五、其他事項(xiàng)

（一）管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)據(jù)實(shí)報(bào)送有關(guān)材料，對(duì)于提供虛假材料的應(yīng)聘機(jī)構(gòu)，將取消其資格。

（二）基金辦公室及基金管理人對(duì)遴選相關(guān)事項(xiàng)擁有最終解釋權(quán)。

（三）本招募令長(zhǎng)期有效，引導(dǎo)基金按照“成熟一個(gè)、設(shè)立一個(gè)”的原則開(kāi)展子基金設(shè)立工作，直至引導(dǎo)基金出資子基金累計(jì)金額達(dá)到引導(dǎo)基金可出資上限。

（四）鼓勵(lì)基金管理機(jī)構(gòu)與科創(chuàng)服務(wù)機(jī)構(gòu)聯(lián)合申報(bào)科大硅谷全球合伙人計(jì)劃，引導(dǎo)基金將優(yōu)先予以支持。

六、聯(lián)系方式

聯(lián)系電話：

科大硅谷服務(wù)平臺(tái)有限公司（基金辦公室）

陳世杰 13866749137

合肥市創(chuàng)新科技風(fēng)險(xiǎn)投資有限公司（基金管理人）

雷 霆 13721084280

材料報(bào)送地址（一式兩份，同步發(fā)送）：

基金辦公室郵箱：

zbfn@ustcsv.com.cn

基金管理人郵箱：

445111398@qq.com

附件：科大硅谷引導(dǎo)基金子基金申報(bào)材料

來(lái)源：科大硅谷服務(wù)平臺(tái)

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