2022年9月9日，國際能源署（IEA）發(fā)表評論文章《為什么ESG對關鍵礦產供應如此重要，我們能做些什么?》（Why is ESG so important to critical mineral supplies, and what can we do about it?），指出關鍵礦產開發(fā)對環(huán)境、社會和治理（ESG）的影響可能阻礙應對氣候問題的進展，當前必須盡量減少對環(huán)境和社會的危害，IEA和經濟合作與發(fā)展組織（OECD）正在合作，在ESG問題上為政策制定者提供支持，從而幫助建立有彈性、可靠、負責任和可持續(xù)的金屬供應，支持清潔能源轉型。

1 礦產開發(fā)對環(huán)境、社會和治理的影響可能阻礙應對氣候問題的進展

與基于化石燃料的技術相比，清潔能源技術通常需要更多的礦產和金屬。隨著世界向凈零排放過渡，向這些技術的迅速轉變預計將推動對許多礦產的需求大幅增加，包括鋰、鎳、鈷、石墨、銅、鋁和稀土元素。然而，這些礦產供應可能無法跟上實現(xiàn)全球氣候目標所需的速度，仍然存在重大風險。

除了供應問題外，采礦項目的ESG影響也存在重大風險。這些風險包括地緣政治緊張局勢、武裝沖突、侵犯人權、賄賂和腐敗、排放、水資源壓力和生物多樣性喪失等。這些影響可能削弱公眾對采礦項目的支持，并將面臨下游行業(yè)、投資者和民間社會越來越多的審查，可能導致短期生產中斷和當?shù)嘏c國際對采礦投資的強烈抵制。這反過來可能會限制關鍵礦產和金屬的供應，從而阻礙清潔能源的轉型。

2 必須盡量減少對環(huán)境和社會的危害，確保能源轉型始終以人為本

隨著世界在實現(xiàn)全球氣候目標方面取得進展，人們越來越認識到，能源轉型也必須以人為本并具有包容性。國際能源署以人為本的清潔能源轉型全球委員會曾指出，氣候解決方案不能以犧牲礦產供應鏈的不公平為代價，并呼吁政策制定者促進負責任的礦產生產和貿易。

支持清潔能源轉型所需的礦產需求增長，也為支持經濟發(fā)展和幫助世界上一些最貧困人口擺脫貧困帶來了巨大希望。如果管理得當，礦產財富可以為公共收入做出貢獻，并提供體面的經濟生計，特別是如果與強有力的ESG標準相結合，確保工人和社區(qū)免受環(huán)境和社會損害。

3 不考慮ESG可能危及清潔能源轉型

不考慮ESG也可能限制對能源轉型至關重要的礦產的供應。沒有可靠的關鍵礦產和金屬供應鏈，就不可能以足夠快的速度擴大清潔能源技術的規(guī)模，以實現(xiàn)全球氣候目標。

有幾個與 ESG 相關的失敗可能會影響清潔能源轉型：

首先，與ESG相關的潛在負債，以及對ESG績效日益嚴格的審查，可能會阻礙投資，特別是對于高風險地區(qū)的項目。

其次，無法識別和減輕環(huán)境和社會危害，可能導致難以獲得和維持社會經營許可證。無法獲得社區(qū)的認可可能會威脅到長期投資，并增加短期供應中斷的風險。近年來，當?shù)胤磳αα孔柚够蜓泳徚诵碌V產開發(fā)的案例不計其數(shù)，其中包括玻利維亞和塞爾維亞備受矚目的鋰項目。

第三，特定事件可能導致短期供應中斷，對供應鏈和價格產生影響。安全事故會對工人造成傷害，并導致作業(yè)長期中斷。

第四，采礦業(yè)本身往往直接面臨氣候風險。目前大部分鋰和銅的生產集中在水資源緊張的地區(qū)，如果企業(yè)不降低用水強度，對稀缺水資源的競爭可能會擾亂生產或使新選址復雜化。

最后，似乎沒有廣泛認識到或理解管理關鍵礦產供應鏈中受沖突影響地區(qū)或高風險地區(qū)的風險的重要性。對這些影響的認識歷來側重于特定的地理位置和特定的礦產（錫、鉭、鎢和金）。但是，沖突和高風險地區(qū)一直在變化。即使某個特定的地理區(qū)域現(xiàn)在風險不高，未來可能也會成為高風險地區(qū)。這些問題可能會導致未來的供應挑戰(zhàn)。

4 共同努力解決治理問題并鼓勵盡職調查可以降低長期風險

上述許多挑戰(zhàn)源于潛在的治理問題。因此，各國政府和國際組織應確保未來的采礦項目按照盡可能高的ESG標準開發(fā)，并建立明確的激勵機制，獎勵滿足這些標準的生產商。

這可能有多種形式，但至少應該包括：①向負責監(jiān)督礦產生產、環(huán)境保護和貿易的政府機構和行政部門提供技術援助和能力建設；②支持更廣泛地采用透明度原則，例如《采掘業(yè)透明度倡議》中提出的原則；③有針對性、持之以恒地打擊礦產供應鏈中的賄賂和腐敗行為；④法律支持和咨詢，以便制定、全面整合、實施和執(zhí)行健全的ESG標準和各級報告框架，包括健全的法律框架，要求公司進行供應鏈盡職調查，以識別和降低礦產供應鏈中的突出風險。

5 IEA和OECD正在合作，在ESG問題上為政策制定者提供支持

由于所有上述原因，不接受ESG標準可能會損害環(huán)境、工人和社區(qū)，同時也會降低技術部署所需的礦產供應的總體可靠性和彈性。這突顯出，如果各國要實現(xiàn)其氣候目標，就必須采取強有力的行動，盡量減少這些影響。這將包括加強針對價值鏈各個環(huán)節(jié)的政策努力，包括從采礦到最終用途產品。

IEA和OECD正在共同努力，提高政策制定者對可持續(xù)發(fā)展與供應安全之間關系的認識，以確保有關關鍵原材料和清潔能源轉型的政策不會產生可能傷害受影響人口和限制關鍵礦產和金屬供應的意外后果。此次合作將建立在IEA在能源安全、ESG、關鍵礦產供需預測方面的專業(yè)知識，以及OECD在為企業(yè)和政府實施負責任商業(yè)行為標準和供應鏈盡職調查方面提供實際支持的經驗基礎上。

下一步，IEA和OECD計劃探索聯(lián)合開展活動，研究如何將負責任的采購與政府的努力相結合，以支持改善治理，從而有助于建立有彈性、可靠、負責任和可持續(xù)的金屬供應，支持清潔能源轉型。

轉載本文請注明來源及作者：中國科學院蘭州文獻情報中心《地球科學動態(tài)監(jiān)測快報》2022年第18期，劉學 編譯。