近日，廣州市發(fā)布加快推進(jìn)企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展“領(lǐng)頭羊”助力產(chǎn)業(yè)領(lǐng)跑行動(dòng)計(jì)劃。

其中提出，到2025年底，廣州多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)更加完善，直接融資規(guī)模明顯擴(kuò)大，上市公司治理水平明顯提高，全市上市公司數(shù)量和質(zhì)量實(shí)現(xiàn)雙提升。力爭(zhēng)3年新增境內(nèi)外上市公司75家，新增首發(fā)及再融資募集資金1200億元。每年審核期、輔導(dǎo)期擬上市企業(yè)數(shù)量動(dòng)態(tài)保持在70家左右，擬上市后備企業(yè)動(dòng)態(tài)保持在300家左右。

其中還提出，支持上市公司拓寬融資渠道。引導(dǎo)上市公司規(guī)范利用各類(lèi)股債融資工具和分拆上市政策。支持已上市公司圍繞“鍛長(zhǎng)板”、“補(bǔ)短板”，依托上市平臺(tái)通過(guò)發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)，開(kāi)展獲取高端技術(shù)、品牌和人才的境內(nèi)外投資并購(gòu)和產(chǎn)業(yè)整合，在更大的平臺(tái)上實(shí)現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)。

支持符合條件的上市公司通過(guò)分拆理順業(yè)務(wù)架構(gòu)，突出主業(yè)，實(shí)現(xiàn)子公司的獨(dú)立價(jià)值發(fā)現(xiàn)，提高上市公司各個(gè)板塊的經(jīng)營(yíng)效率和積極性。鼓勵(lì)上市公司充分利用債券、資產(chǎn)證券化（ABS）、不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）、全球存托憑證（GDR）等資本市場(chǎng)融資工具，拓寬融資渠道、增強(qiáng)資金實(shí)力。

廣州市加快推進(jìn)企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展“領(lǐng)頭羊”助力產(chǎn)業(yè)領(lǐng)跑行動(dòng)計(jì)劃（2023—2025年）

為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于全面深化資本市場(chǎng)改革的決策部署，完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，搶抓全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制的發(fā)展機(jī)遇，充分發(fā)揮資廣州市場(chǎng)在實(shí)現(xiàn)資源要素市場(chǎng)化配置中的重要作用，加快補(bǔ)齊產(chǎn)業(yè)鏈短板，做強(qiáng)做優(yōu)做大戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)，進(jìn)一步提升企業(yè)上市工作質(zhì)效，助力我市高質(zhì)量發(fā)展，結(jié)合廣州市實(shí)際，制定本行動(dòng)計(jì)劃。

一、指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨的二十大精神和習(xí)近平總書(shū)記視察廣東重要講話(huà)、重要指示精神，錨定高質(zhì)量發(fā)展首要任務(wù)，發(fā)揮高質(zhì)量發(fā)展領(lǐng)頭羊和火車(chē)頭作用，堅(jiān)持產(chǎn)業(yè)第一、制造業(yè)立市，持續(xù)提升資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和質(zhì)效，以更大力度的工作舉措培育新增優(yōu)質(zhì)上市公司，持續(xù)提高上市公司質(zhì)量，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)質(zhì)的有效提升和量的合理增長(zhǎng)，為推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化中高質(zhì)量實(shí)現(xiàn)老城市新活力、“四個(gè)出新出彩”提供金融支撐。

二、基本原則

（一）政府引導(dǎo)，市場(chǎng)主導(dǎo)。堅(jiān)持市場(chǎng)主體需求導(dǎo)向，充分激發(fā)市場(chǎng)主體活力，更好發(fā)揮政府職能，推動(dòng)有效市場(chǎng)和有為政府緊密結(jié)合，優(yōu)化整合各類(lèi)資源，為推動(dòng)市場(chǎng)主體利用資本市場(chǎng)發(fā)展壯大提供強(qiáng)有力的政策支持和服務(wù)保障。

（二）注重質(zhì)量，助力產(chǎn)業(yè)。充分發(fā)揮多層次資本市場(chǎng)在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的重要作用，緊緊圍繞制造業(yè)立市戰(zhàn)略，支持各類(lèi)市場(chǎng)主體規(guī)范發(fā)展和提升質(zhì)量，通過(guò)資本市場(chǎng)增強(qiáng)創(chuàng)新發(fā)展能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)科技、資本和產(chǎn)業(yè)良性循環(huán)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。

（三）優(yōu)化結(jié)構(gòu)，完善體系。進(jìn)一步構(gòu)建產(chǎn)業(yè)部門(mén)深度融合、市區(qū)通力合作、證券交易所協(xié)同聯(lián)動(dòng)的企業(yè)上市培育機(jī)制，不斷完善政府扶持體系，加強(qiáng)工作研究和隊(duì)伍建設(shè)，不斷優(yōu)化我市上市資源的產(chǎn)業(yè)、區(qū)域、板塊布局，形成直接融資與間接融資均衡的發(fā)展格局。

三、行動(dòng)目標(biāo)

到2025年底，廣州多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)更加完善，直接融資規(guī)模明顯擴(kuò)大，上市公司治理水平明顯提高，全市上市公司數(shù)量和質(zhì)量實(shí)現(xiàn)雙提升。

（一）上市公司數(shù)量持續(xù)增加、擬上市后備企業(yè)庫(kù)更加充實(shí)。力爭(zhēng)3年新增境內(nèi)外上市公司75家，新增首發(fā)及再融資募集資金1200億元。每年審核期、輔導(dǎo)期擬上市企業(yè)數(shù)量動(dòng)態(tài)保持在70家左右，擬上市后備企業(yè)動(dòng)態(tài)保持在300家左右。

（二）上市公司核心競(jìng)爭(zhēng)力不斷提升。廣州市上市公司治理及運(yùn)作更加規(guī)范，主營(yíng)業(yè)務(wù)更加突出，科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)能力顯著增強(qiáng)，全市新增境內(nèi)外上市公司中高新技術(shù)企業(yè)、專(zhuān)精特新企業(yè)占比超50%，公司研發(fā)投入及占營(yíng)業(yè)收入的比例等指標(biāo)位居全國(guó)前列。

（三）上市公司行業(yè)、區(qū)域布局明顯優(yōu)化。爭(zhēng)取在廣州新一代信息技術(shù)、智能與新能源汽車(chē)、生物醫(yī)藥與健康等三大新興支柱產(chǎn)業(yè)及智能裝備與機(jī)器人、軌道交通、新能源與節(jié)能環(huán)保、新材料與精細(xì)化工、數(shù)字創(chuàng)意等五大新興優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域新增上市公司超40家。各轄區(qū)上市公司數(shù)量穩(wěn)步增加，各區(qū)的重點(diǎn)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域均有上市公司代表，上市公司超20家的區(qū)達(dá)到6個(gè)以上，其中超30家的區(qū)達(dá)到3個(gè)以上，超60家的區(qū)達(dá)到2個(gè)以上，超90家的區(qū)1個(gè)。

四、行動(dòng)路線(xiàn)

（一）強(qiáng)化推動(dòng)企業(yè)上市的工作機(jī)制。

1.完善企業(yè)上市的工作機(jī)制。充分發(fā)揮廣州市企業(yè)上市工作辦公室（設(shè)在市地方金融監(jiān)管局）的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，狠抓責(zé)任落實(shí)，加大協(xié)調(diào)力度，確保各項(xiàng)工作有序推進(jìn)。實(shí)時(shí)跟蹤擬上市企業(yè)訴求，及時(shí)研究解決企業(yè)上市過(guò)程中遇到的問(wèn)題。加強(qiáng)與證券監(jiān)管部門(mén)及證券交易所的溝通，依法合規(guī)為擬上市企業(yè)提供相關(guān)政策支持。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局，廣東證監(jiān)局）

2.健全部門(mén)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。構(gòu)建各部門(mén)深度參與、市區(qū)通力合作的企業(yè)上市培育工作責(zé)任體系，推動(dòng)完善企業(yè)上市的發(fā)現(xiàn)機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制和責(zé)任機(jī)制，將企業(yè)上市工作目標(biāo)任務(wù)納入全市重點(diǎn)工作事項(xiàng)，各區(qū)每半年向市企業(yè)上市工作辦公室報(bào)送轄區(qū)內(nèi)企業(yè)上市推進(jìn)情況。各市級(jí)產(chǎn)業(yè)部門(mén)結(jié)合我市的資源稟賦，聚焦優(yōu)勢(shì)賽道，開(kāi)展產(chǎn)業(yè)培育，引導(dǎo)企業(yè)強(qiáng)化內(nèi)生增長(zhǎng)動(dòng)能，從資金支持、政策引導(dǎo)等維度加快孵化和培育，提高企業(yè)發(fā)展能力和運(yùn)營(yíng)水平，加大力度培育一批有核心競(jìng)爭(zhēng)力和發(fā)展前景的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。各市級(jí)產(chǎn)業(yè)部門(mén)、各區(qū)每半年向市企業(yè)上市工作辦公室報(bào)送重點(diǎn)擬上市后備企業(yè)名單，數(shù)量不少于上一年度該領(lǐng)域、區(qū)域已上市的企業(yè)數(shù)量，壯大可上市企業(yè)的“后備軍”。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委、科技局、工業(yè)和信息化局、財(cái)政局、規(guī)劃和自然資源局、生態(tài)環(huán)境局、住房城鄉(xiāng)建設(shè)局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、商務(wù)局、文化廣電旅游局、衛(wèi)生健康委、國(guó)資委、市場(chǎng)監(jiān)管局、體育局，各區(qū)政府）

3.強(qiáng)化政所聯(lián)動(dòng)機(jī)制。聚焦重點(diǎn)擬上市后備對(duì)象，發(fā)揮境內(nèi)外交易所專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，與上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所（新三板）等全國(guó)性資本市場(chǎng)平臺(tái)在我市設(shè)立的在地服務(wù)機(jī)構(gòu)（基地）深化聯(lián)動(dòng)，加強(qiáng)與境外交易所的合作，營(yíng)造我市立體化、綜合化、多層次的資本市場(chǎng)平臺(tái)體系，成為促進(jìn)我市企業(yè)上市的重要載體。各方共同建立高層磋商機(jī)制，積極推進(jìn)合作，共同走訪(fǎng)、輔導(dǎo)擬上市企業(yè)，每年舉辦上市普及培訓(xùn)輔導(dǎo)活動(dòng)，宣傳資本市場(chǎng)最新法律法規(guī)、政策和熱點(diǎn)問(wèn)題，提高企業(yè)對(duì)資本市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)及合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，支持企業(yè)借助資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局，上海證券交易所南方中心、深圳證券交易所廣州服務(wù)基地、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng) 北京證券交易所華南基地）

（二）打造企業(yè)上市培育工程。

1.建立上市后備企業(yè)“蓄水池”。市企業(yè)上市工作辦公室牽頭制定上市后備企業(yè)庫(kù)入庫(kù)指引，會(huì)同各區(qū)、產(chǎn)業(yè)部門(mén)、證券交易所、中介機(jī)構(gòu)等建立完善擬上市后備企業(yè)庫(kù)，沿廣州“十四五”期間重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈動(dòng)態(tài)摸排篩選出主業(yè)突出、擁有自主核心技術(shù)、經(jīng)營(yíng)實(shí)力強(qiáng)、發(fā)展?jié)摿Υ蟮钠髽I(yè)作為上市后備企業(yè)入庫(kù)，每年新增上市后備入庫(kù)企業(yè)不低于50家，指導(dǎo)企業(yè)提前謀劃、及早規(guī)范。建立資本市場(chǎng)培育的數(shù)字化服務(wù)平臺(tái)，利用金融科技提升服務(wù)效率，逐步形成互通共享的企業(yè)資源數(shù)據(jù)庫(kù)和多級(jí)聯(lián)動(dòng)的企業(yè)上市培育服務(wù)體系，按行業(yè)賽道、企業(yè)規(guī)模、上市階段等維度建立分類(lèi)、分階段的企業(yè)上市培育機(jī)制，突出重點(diǎn)、梯度發(fā)展、分層培育。及時(shí)摸排企業(yè)上市進(jìn)展及需支持事項(xiàng)，對(duì)符合條件的擬上市企業(yè)實(shí)行重點(diǎn)聯(lián)系，沿產(chǎn)業(yè)鏈建立上市公司對(duì)擬上市企業(yè)的幫扶機(jī)制，幫助運(yùn)作規(guī)范、效益良好的重點(diǎn)培育企業(yè)加快上市步伐。面向后備企業(yè)開(kāi)展實(shí)地走訪(fǎng)、集中座談、動(dòng)員培訓(xùn)等活動(dòng)，強(qiáng)化對(duì)后備企業(yè)的培育指導(dǎo)，提高企業(yè)規(guī)范運(yùn)營(yíng)水平；鼓勵(lì)投資機(jī)構(gòu)、行業(yè)分析師走進(jìn)重點(diǎn)擬上市企業(yè)調(diào)研估值。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委、科技局、工業(yè)和信息化局、財(cái)政局、規(guī)劃和自然資源局、生態(tài)環(huán)境局、住房城鄉(xiāng)建設(shè)局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、商務(wù)局、文化廣電旅游局、衛(wèi)生健康委、國(guó)資委、市場(chǎng)監(jiān)管局、體育局，各區(qū)政府）

2.引導(dǎo)督促中介機(jī)構(gòu)當(dāng)好“看門(mén)人”。以全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制為契機(jī)，督促我市法人證券公司做好本地企業(yè)的保薦上市、并購(gòu)咨詢(xún)、增發(fā)、做市及跨境投融資等全周期服務(wù)，從價(jià)值性、成長(zhǎng)性角度發(fā)現(xiàn)企業(yè)，幫助其發(fā)掘投資價(jià)值并督促輔導(dǎo)企業(yè)樹(shù)立正確上市觀(guān)念，規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)基礎(chǔ)、內(nèi)部控制等，做好發(fā)行人的預(yù)期管理和價(jià)值傳遞。積極引導(dǎo)各家證券公司深耕廣州，在我市開(kāi)展上市輔導(dǎo)業(yè)務(wù)，深度服務(wù)我市擬上市企業(yè)。會(huì)同證券監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)對(duì)證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等上市培育服務(wù)中介機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)管，督促中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，提高從業(yè)人員的道德水準(zhǔn)、專(zhuān)業(yè)能力、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和廉潔從業(yè)水平等，提升證券服務(wù)質(zhì)量，強(qiáng)化質(zhì)控要求和投資者保護(hù)。根據(jù)需要對(duì)中介機(jī)構(gòu)在我市的執(zhí)業(yè)質(zhì)量、服務(wù)水平、優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域、主要業(yè)績(jī)等，開(kāi)展動(dòng)態(tài)跟蹤評(píng)價(jià)并提供給相關(guān)部門(mén)和擬上市企業(yè)作參考。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局，廣東證監(jiān)局）

3.搭建優(yōu)質(zhì)上市項(xiàng)目“融資橋”。為上市項(xiàng)目孵化提供全鏈條的金融支撐，在廣州資本市場(chǎng)培育系統(tǒng)建設(shè)在線(xiàn)金融服務(wù)，發(fā)布專(zhuān)屬我市上市公司及擬上市企業(yè)的金融服務(wù)產(chǎn)品。支持金融機(jī)構(gòu)優(yōu)先滿(mǎn)足上市公司及擬上市企業(yè)優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目融資需求，提供多元金融產(chǎn)品。加強(qiáng)我市風(fēng)投創(chuàng)投行業(yè)建設(shè)，加快構(gòu)建產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資生態(tài)圈，吸引一批優(yōu)秀風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)在穗集聚發(fā)展，在我市設(shè)立有限合伙持股平臺(tái)，促進(jìn)本土資本與產(chǎn)業(yè)的早期對(duì)接，通過(guò)輪動(dòng)投資、接力培育等資本手段做好企業(yè)上市培育。推動(dòng)設(shè)立廣州市上市公司高質(zhì)量發(fā)展基金，發(fā)揮廣州產(chǎn)業(yè)投資母基金、廣州創(chuàng)新投資母基金等引導(dǎo)基金的作用，加強(qiáng)政府引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、私募股權(quán)基金等與擬上市后備企業(yè)庫(kù)內(nèi)有融資需求的企業(yè)對(duì)接，通過(guò)“引導(dǎo)+直投”政府投資基金雙軌運(yùn)作，鼓勵(lì)、引導(dǎo)創(chuàng)投機(jī)構(gòu)投早、投小、投硬科技、投創(chuàng)新。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委、科技局、工業(yè)和信息化局、財(cái)政局、規(guī)劃和自然資源局、生態(tài)環(huán)境局、住房城鄉(xiāng)建設(shè)局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、商務(wù)局、文化廣電旅游局、衛(wèi)生健康委、國(guó)資委、市場(chǎng)監(jiān)管局、體育局，各區(qū)政府）

4.支持廣東股權(quán)交易中心發(fā)揮資本市場(chǎng)“塔基”作用。指導(dǎo)廣東股權(quán)交易中心加快開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)制度和業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)，積極申報(bào)并做優(yōu)做強(qiáng)“專(zhuān)精特新專(zhuān)板”、“科技創(chuàng)新專(zhuān)板”等特色板塊，推進(jìn)掛牌展示、股權(quán)托管、股改規(guī)范、融資對(duì)接、股權(quán)激勵(lì)等服務(wù)，通過(guò)數(shù)字化技術(shù)賦能、建設(shè)分層分類(lèi)掛牌服務(wù)體系、與全國(guó)性證券交易市場(chǎng)建立有效銜接機(jī)制，為全市擬上市企業(yè)對(duì)接資本市場(chǎng)提供專(zhuān)業(yè)化、系統(tǒng)性的上市培育服務(wù)，打造企業(yè)上市規(guī)范培育及綜合金融服務(wù)平臺(tái)。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局，廣東股權(quán)交易中心）

（三）加大重點(diǎn)領(lǐng)域的上市培育力度。

1.優(yōu)化高新技術(shù)企業(yè)、專(zhuān)精特新企業(yè)的上市培育體系。聚焦科技“獨(dú)角獸”企業(yè)、國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)、專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)的成長(zhǎng)特點(diǎn)和融資需求，做好高效孵化、重點(diǎn)規(guī)范、上市精準(zhǔn)培育，分類(lèi)開(kāi)展普及性和專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，強(qiáng)化企業(yè)主體地位，引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)自身科創(chuàng)屬性的綜合分析，挖掘出一批具有自主科技研發(fā)能力、科技創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化初期階段或處于“爬坡期”的潛在“硬科技”企業(yè)，建立廣州“硬科技”企業(yè)上市后備庫(kù)，在項(xiàng)目立項(xiàng)、要素保障等方面予以資源傾斜，推進(jìn)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合，促進(jìn)科技、資本和實(shí)體經(jīng)濟(jì)良性循環(huán)。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、工業(yè)和信息化局、科技局、發(fā)展改革委）

2.依托我市產(chǎn)業(yè)園區(qū)加強(qiáng)對(duì)制造業(yè)等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈的服務(wù)。結(jié)合我市產(chǎn)業(yè)布局和優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，主動(dòng)服務(wù)園區(qū)企業(yè)，尤其是新興支柱產(chǎn)業(yè)和新興優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)聚集的產(chǎn)業(yè)園區(qū)。將企業(yè)上市培育工作延伸至項(xiàng)目引進(jìn)、科技孵化、產(chǎn)業(yè)賦能等環(huán)節(jié)，廣泛發(fā)動(dòng)各產(chǎn)業(yè)園區(qū)持續(xù)收集、完善園區(qū)擬上市企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)、控制權(quán)及管理層、財(cái)務(wù)指標(biāo)、規(guī)范經(jīng)營(yíng)等情況，各園區(qū)對(duì)重點(diǎn)培育企業(yè)上市過(guò)程中涉及的土地房產(chǎn)確權(quán)、證照補(bǔ)辦、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)等方面問(wèn)題，專(zhuān)題研究、及時(shí)解決。依托產(chǎn)業(yè)園區(qū)的公共設(shè)施，提供IPO發(fā)行路演、再融資路演、網(wǎng)上投資者交流會(huì)等便捷服務(wù)。（責(zé)任單位：市工業(yè)和信息化局、地方金融監(jiān)管局，各區(qū)政府）

3.推動(dòng)多類(lèi)型國(guó)有企業(yè)在境內(nèi)外上市。推動(dòng)有實(shí)力的國(guó)有企業(yè)集團(tuán)及公用事業(yè)企業(yè)依托資本市場(chǎng)深化國(guó)有企業(yè)改革，推動(dòng)國(guó)有資產(chǎn)向上市公司集中，創(chuàng)造條件實(shí)現(xiàn)集團(tuán)公司整體上市，籌劃子公司分拆上市，持續(xù)提升市屬、區(qū)屬?lài)?guó)有企業(yè)資產(chǎn)資本化和資本證券化水平，存量企業(yè)中發(fā)展前景好的以上市為目標(biāo)加快股份制改造，對(duì)標(biāo)上市公司標(biāo)準(zhǔn)，明晰產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，建立可持續(xù)的盈利模式。支持國(guó)有上市公司用好現(xiàn)有上市公司平臺(tái)，提升上市公司質(zhì)量，優(yōu)化上市公司國(guó)有資本布局。推動(dòng)落實(shí)國(guó)有控股上市公司股權(quán)激勵(lì)、員工持股等激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)管理層和專(zhuān)業(yè)人才的積極性。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、國(guó)資委，各區(qū)政府）

4.鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)登陸資本市場(chǎng)。民營(yíng)中小企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的生力軍，充分發(fā)揮我市民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新強(qiáng)、機(jī)制活等互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)，發(fā)掘一批具有較強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，輻射面廣、帶動(dòng)性強(qiáng)，在行業(yè)或細(xì)分領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位的民營(yíng)企業(yè)，積極開(kāi)展民營(yíng)企業(yè)上市培育，指導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善企業(yè)組織架構(gòu)和管理制度，支持民營(yíng)企業(yè)建立股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃等長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制，穩(wěn)定人才隊(duì)伍。推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)通過(guò)上市做優(yōu)做強(qiáng)，加大科技創(chuàng)新力度、提升風(fēng)險(xiǎn)防控水平、進(jìn)一步釋放公司發(fā)展活力，增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展能力。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、工商聯(lián)，各區(qū)政府）

（四）發(fā)揮上市公司產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)作用。

1.提升上市公司的可持續(xù)發(fā)展能力和發(fā)展空間。積極引導(dǎo)上市公司“練好內(nèi)功”，不斷完善公司治理，進(jìn)一步強(qiáng)化公眾公司意識(shí)，主動(dòng)加強(qiáng)投資者關(guān)系管理，讓市場(chǎng)更好地認(rèn)識(shí)企業(yè)內(nèi)在價(jià)值。充分發(fā)揮資本市場(chǎng)功能，加快建設(shè)成為聲譽(yù)優(yōu)良、產(chǎn)品卓越、品牌卓著、創(chuàng)新領(lǐng)先、治理現(xiàn)代的企業(yè)。支持募投項(xiàng)目落戶(hù)本地，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目落地的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和服務(wù)保障，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目立項(xiàng)、用地、環(huán)評(píng)等工作中遇到的問(wèn)題，促進(jìn)本地募投項(xiàng)目順利推進(jìn)、盡快見(jiàn)效。鼓勵(lì)舉辦分析師交流會(huì)、行業(yè)發(fā)展策略會(huì)等專(zhuān)業(yè)活動(dòng)，提高證券公司、投資機(jī)構(gòu)對(duì)我市上市公司的研究覆蓋和關(guān)注度，積極營(yíng)造良好的資本運(yùn)作發(fā)展環(huán)境。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委，各區(qū)政府，廣東證監(jiān)局）

2.強(qiáng)化上市公司的產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)功能。充分發(fā)揮上市公司在培育發(fā)展戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)集群和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群、“穩(wěn)鏈”“強(qiáng)鏈”中的引領(lǐng)帶動(dòng)作用，會(huì)同產(chǎn)業(yè)部門(mén)全面梳理廣州上市公司的產(chǎn)業(yè)分布，動(dòng)態(tài)梳理鏈主型龍頭企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展和資本運(yùn)作等情況，為上市公司提供要素配置等政策支持，不斷增強(qiáng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，加快培育區(qū)域行業(yè)龍頭上市公司，引導(dǎo)上市公司提升研發(fā)、設(shè)計(jì)、品牌等核心能級(jí)，圍繞主業(yè)開(kāi)展上下游產(chǎn)業(yè)鏈資源整合，帶動(dòng)就業(yè)、生產(chǎn)、生態(tài)改善和履行社會(huì)責(zé)任，在完善產(chǎn)業(yè)鏈、引領(lǐng)科技創(chuàng)新等方面發(fā)揮更大作用。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委、科技局、工業(yè)和信息化局、規(guī)劃和自然資源局、生態(tài)環(huán)境局、住房城鄉(xiāng)建設(shè)局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、商務(wù)局、文化廣電旅游局、衛(wèi)生健康委、國(guó)資委、市場(chǎng)監(jiān)管局、體育局）

3.支持上市公司拓寬融資渠道。引導(dǎo)上市公司規(guī)范利用各類(lèi)股債融資工具和分拆上市政策。支持已上市公司圍繞“鍛長(zhǎng)板”、“補(bǔ)短板”，依托上市平臺(tái)通過(guò)發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)，開(kāi)展獲取高端技術(shù)、品牌和人才的境內(nèi)外投資并購(gòu)和產(chǎn)業(yè)整合，在更大的平臺(tái)上實(shí)現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)。支持符合條件的上市公司通過(guò)分拆理順業(yè)務(wù)架構(gòu)，突出主業(yè)，實(shí)現(xiàn)子公司的獨(dú)立價(jià)值發(fā)現(xiàn)，提高上市公司各個(gè)板塊的經(jīng)營(yíng)效率和積極性。鼓勵(lì)上市公司充分利用債券、資產(chǎn)證券化（ABS）、不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）、全球存托憑證（GDR）等資本市場(chǎng)融資工具，拓寬融資渠道、增強(qiáng)資金實(shí)力。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局，廣東證監(jiān)局）

五、保障措施

（一）強(qiáng)化企業(yè)上市工作組織領(lǐng)導(dǎo)。

在市政府的直接領(lǐng)導(dǎo)下，由廣州市企業(yè)上市工作辦公室牽頭會(huì)同市有關(guān)部門(mén)、各區(qū)政府各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)同。市工業(yè)和信息化局、科技局、國(guó)資委等部門(mén)要結(jié)合各自工作領(lǐng)域，有針對(duì)性地制定行業(yè)企業(yè)上市的工作計(jì)劃和方案，各區(qū)要結(jié)合區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和發(fā)展導(dǎo)向制定具體實(shí)施方案，細(xì)化工作舉措。對(duì)企業(yè)改制上市中遇到的歷史遺留問(wèn)題，募投項(xiàng)目落地過(guò)程中的用地、環(huán)評(píng)等問(wèn)題，申報(bào)企業(yè)在問(wèn)詢(xún)、審核過(guò)程中需要相關(guān)職能單位配合開(kāi)展的工作，根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)解決、反饋，必要時(shí)可提請(qǐng)市、區(qū)企業(yè)上市工作部門(mén)召開(kāi)專(zhuān)項(xiàng)協(xié)調(diào)會(huì)，予以協(xié)調(diào)會(huì)商，為全市企業(yè)上市工作提供堅(jiān)實(shí)的組織保障。鼓勵(lì)各區(qū)根據(jù)各自實(shí)際加強(qiáng)上市工作機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè)，廣州市企業(yè)上市工作辦公室著力提升市、區(qū)領(lǐng)導(dǎo)干部資本市場(chǎng)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)能力，聯(lián)合證券交易所共同組織培訓(xùn)班，互派工作人員交流學(xué)習(xí)，切實(shí)提高廣州市各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)資本市場(chǎng)的認(rèn)知水平，構(gòu)筑全方位、上下聯(lián)動(dòng)的企業(yè)培育隊(duì)伍。

（二）優(yōu)化資本市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境。

市、區(qū)層面出臺(tái)更有力度、更加精準(zhǔn)的上市扶持政策，鼓勵(lì)各區(qū)政府根據(jù)轄區(qū)上市資源的分布、財(cái)政收支實(shí)際對(duì)企業(yè)上市過(guò)程中的發(fā)行費(fèi)用、管理費(fèi)用給予補(bǔ)貼，對(duì)上市公司給予相關(guān)優(yōu)惠扶持政策。將上市公司的資本運(yùn)作人才納入我市金融人才相關(guān)扶持政策范圍。依托企業(yè)利用資本市場(chǎng)對(duì)接平臺(tái)項(xiàng)目，發(fā)揮廣州企業(yè)上市綜合服務(wù)平臺(tái)及專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)在智庫(kù)、信息、人才等方面的優(yōu)勢(shì)，提供多層次資本市場(chǎng)的綜合公共服務(wù)。定期對(duì)標(biāo)先進(jìn)城市，研判自身優(yōu)勢(shì)與不足，探索研究“企業(yè)上市領(lǐng)頭羊行動(dòng)”指數(shù)，全面評(píng)估我市企業(yè)利用資本市場(chǎng)推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的情況。推進(jìn)上市公司大數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)，優(yōu)化涉及上市公司的財(cái)政、稅務(wù)、海關(guān)、金融、市場(chǎng)監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管等信息查詢(xún)共享機(jī)制。加強(qiáng)新聞媒體在上市公司輿情監(jiān)測(cè)、媒體通報(bào)等方面的協(xié)作，組織政策解讀與上市公司宣傳，指導(dǎo)企業(yè)家維護(hù)公司的良好聲譽(yù)和品牌形象，在全市范圍內(nèi)積極營(yíng)造支持企業(yè)上市發(fā)展的輿論環(huán)境。

（三）引導(dǎo)上市公司規(guī)范發(fā)展。

落實(shí)《廣州市促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展協(xié)作機(jī)制》，形成監(jiān)管合力，提高監(jiān)管效率，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)區(qū)域金融安全和社會(huì)穩(wěn)定。配合證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)上市公司加強(qiáng)監(jiān)管，協(xié)調(diào)處置上市公司風(fēng)險(xiǎn)；與各證券交易所合作建立上市公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管協(xié)同聯(lián)動(dòng)機(jī)制。建立上市公司數(shù)據(jù)、報(bào)告、重大事項(xiàng)、運(yùn)行和風(fēng)險(xiǎn)情況等方面的信息共享、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警、協(xié)同處置等工作機(jī)制。引導(dǎo)督促上市公司健全公司治理及內(nèi)控機(jī)制，規(guī)范上市公司日常經(jīng)營(yíng)行為。督促相關(guān)市場(chǎng)主體限期整改，推動(dòng)解決上市公司面臨的突出問(wèn)題，穩(wěn)妥做好上市公司退市等風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作，切實(shí)提高廣州上市公司質(zhì)量。