券商“年度大考”結果已出爐。

9月2日，第一財經記者獲悉，近日證監(jiān)會向證券公司公布了《2023年分類評價結果》。結果顯示，目前全行業(yè)140家證券公司中， ABC三類公司占比分別為50%、40%、10%，AA級有14家。

“證券公司分類評價是以證券公司風險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎，結合公司業(yè)務發(fā)展狀況，按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》評價和確定證券公司的類別?！睋嚓P人士介紹，合規(guī)風控是證券公司規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展的根基，也是分類評價關注的重中之重。

A類公司占一半，AA級14家

證券公司分類評價結果是券商行業(yè)重要評價體系。去年開始評價結果由各地證監(jiān)局向證券公司進行“點對點”通知。

第一財經獲悉2023年評價結果已經出爐，其中A類公司占一半。

據最新評價，目前全行業(yè)共140家證券公司，其中34家子公司合并至母公司評價，參評主體合計106家。結果顯示，近年來各類別證券公司數量總體保持穩(wěn)定，A、B、C類公司數量占比分別為50%、40%、10%，具體分別為53家、42家、11家，其中AA級14家。

根據《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。

其中，A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內業(yè)務活動與其風險管理能力及合規(guī)管理水平相適應的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及因發(fā)生重大風險被依法采取風險處置措施的公司。

具體來說，屬于A、B、C三大類中的公司，各類業(yè)務范圍都能正常進行，而被劃分進D、E兩類的公司，很多業(yè)務范圍會受到影響，即有的業(yè)務不能正常進行。

合規(guī)導向是重中之重

值得關注的是，2023年證券公司分類評價依據的原則仍著重強調“堅持合規(guī)導向、風控為本”，將其作為四大原則的基石。其中，合規(guī)風控是證券公司規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展的根基，也是分類評價關注的重中之重。

有相關人士告訴第一財經，分類評價堅持嚴監(jiān)管、零容忍原則，擴大監(jiān)管的各類主體、各類情形的范圍。具體而言，此次評價對證券公司、分支機構、各類境內外子公司、董監(jiān)高和主要業(yè)務人員等各類主體采取的行政處罰、監(jiān)管措施、自律措施、立案調查等各類情形全面納入評價范疇。

被納入相應范疇的主體，特別是被采取重大監(jiān)管措施、行政處罰或發(fā)生重大風險事件的公司，不僅會被嚴格減分，還將被取消相應的業(yè)務發(fā)展加分。

此次分類評價堅持合規(guī)導向，傳遞強化全面合規(guī)風控的鮮明信號，這一監(jiān)管原則體現在日常對券商工作的“嚴抓嚴控”上。

2023年上半年，證券公司收到的罰單數量十分密集。據記者不完全統計，上半年，全行業(yè)共有68家券商接到168張罰單，其中有55張指向經紀業(yè)務違規(guī)，45張涉及研報違規(guī)，43張指向投行業(yè)務。

具體來看，罰單的重點集中在合規(guī)內控和廉潔從業(yè)，包括內控制度不規(guī)范、公司治理存在缺陷等。

除“堅持風控導向、合規(guī)為本”外，另一大原則是重點突出廉潔從業(yè)的重要性。評價顯示，此次評價工作堅持“引導證券公司提升行業(yè)文化、涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)”的原則。

具體來看，行賄受賄等違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情形加大扣分力度，對出現主要負責人被判處刑罰或留置等重大廉潔問題的公司，取消其行業(yè)文化建設加分。

事實上，廉潔建設今年以來一直是監(jiān)管力抓的重點。

今年4月，中證協修訂《證券經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，將廉潔從業(yè)情況納入細則中；6月，中證協再度向券商下發(fā)《證券公司廉潔從業(yè)情況調研問卷》，進行基本情況、處罰問責、機制建設三個維度對全行業(yè)券商廉潔建設情況全面摸底。

回歸本源，服務實體

評價原則還強調，設置多項落實專項監(jiān)管工作評價項目，引導證券公司回歸本源、更好發(fā)揮機構功能。

具體來看，評價標準在2020年起新增的設置北交所、新三板業(yè)務專項加分的基礎上，進一步增加了加分分值、擴大加分公司范圍，將加分上限提高了1倍，加分公司范圍由20％擴大至40%，全面支持支持北交所打造服務中小創(chuàng)新型企業(yè)主陣地。

此外，還進行7項扣分指標的設置，力求引導證券公司提高北交所執(zhí)業(yè)質量。值得注意的是，扣分情形涵蓋保薦推薦、發(fā)行承銷、做市等業(yè)務。主要包括：保薦推薦業(yè)務撤否情況、觸發(fā)中止發(fā)行情形、出現一定比例包銷、發(fā)行定價不合理、做市業(yè)務“烏龍指”情形、做市業(yè)務技術故障及其他不配合監(jiān)管的行為等。

同時，“服務民企紓困、支持民企發(fā)展”自2019年被首次納入加分項后，在2023年民營企業(yè)發(fā)展持續(xù)承壓背景下，仍被評價原則納入加分范疇。

具體的表現形式上，評價提出將對新增投資紓解股票質押風險、創(chuàng)設交易所信用保護工具支持民企發(fā)債成效顯著的公司進行加分。

值得一提的是，在資本市場表現低迷的背景下，今年的評價標準也指向促進資本市場投資端，延續(xù)將權益類基金銷售列入專項評價，對權益類基金保有規(guī)模排名前列且不存在“贖舊買新”情況的證券公司給予加分，引導證券公司服務居民財富管理需求。

此外，為引導證券公司有效發(fā)揮市場流動性提供者的功能、促進市場平穩(wěn)運行，今年新增新增科創(chuàng)板、REITs、期貨期權等做市專項評價。

據相關人士介紹，監(jiān)管部門持續(xù)關注分類評價的運行成效，注重傳遞監(jiān)管理念和引導行業(yè)服務高質量發(fā)展等作用的發(fā)揮。下一步，將通過專題培訓等多種方式，向證監(jiān)局和行業(yè)機構傳達分類評價工作的導向、標準、下一步關注重點，不斷提升評價標準的導向性和公平性。