大連市政府引導(dǎo)母基金重點(diǎn)投資領(lǐng)域子基金征集公告

一、大連市政府引導(dǎo)母基金簡介

大連市政府引導(dǎo)母基金(以下簡稱“母基金”)是由大連市政府出資設(shè)立，并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金。首期規(guī)模為100 億元人民幣。母基金圍繞推進(jìn)“兩先區(qū)”“三個中心”建設(shè)，針對產(chǎn)業(yè)鏈上下游和企業(yè)全生命周期，聚焦科技創(chuàng)新、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)。母基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則進(jìn)行投資管理，原則上采取與社會資本合作設(shè)立子基金的模式進(jìn)行運(yùn)作。子基金實(shí)行分類管理，覆蓋企業(yè)全生命周期，具體分為天使類子基金、創(chuàng)業(yè)投資類子基金、產(chǎn)業(yè)發(fā)展類子基金。天使類子基金引導(dǎo)社會資本對具有原創(chuàng)性技術(shù)或?qū)崿F(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的種子期、起步期等創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)投資，主管部門為大連市科學(xué)技術(shù)局: 創(chuàng)業(yè)投資類子基金引導(dǎo)社會資本對初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)投資，主管部門為大連市發(fā)展和改革委員會;產(chǎn)業(yè)發(fā)展類子基金引導(dǎo)社會資本對中后期企業(yè)投資，主管部門為大連市國有資產(chǎn)監(jiān)督和管理委員會及大連市國有資本管理運(yùn)營有限公司。

二、本次征集計劃

根據(jù)母基金理事會2023 年第二次會議確定的母基金重點(diǎn)投資領(lǐng)域，本次公開征集以下兩類子基金的設(shè)立方案:

(一)氧能方向子基金

主投領(lǐng)域: 氫能方向

所屬分類: 創(chuàng)業(yè)投資類(主管部門為大連市發(fā)展和改革委員會)

基金規(guī)模: 3-5 億元

母基金出資比例: 最高為30%

擬參與縣區(qū): 各相關(guān)區(qū)市縣、先導(dǎo)區(qū)

(二)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)子基金

主投領(lǐng)域:半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)所屬分類: 產(chǎn)業(yè)發(fā)展類(主管部門為大連市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會及大連市國有資本管理運(yùn)營有限公司）

基金規(guī)模: 3-5 億元

母基金出資比例: 最高為20%

擬參與縣區(qū): 各相關(guān)區(qū)市縣、先導(dǎo)區(qū)

三、申報方案要求

(一) 基金募集

母基金不能為唯一最大出資人:

大連市縣區(qū)聯(lián)合出資比例最高為40%:

遼寧省及大連市縣區(qū)聯(lián)合出資比例最高為50%:

基金管理機(jī)構(gòu)或其關(guān)聯(lián)方在基金中認(rèn)繳出資不低于基金總認(rèn)繳出資額的1%。

(二)基金存續(xù)期

基金存續(xù)期限不超過8 年，延長期不超過2 年

(三)投資領(lǐng)域

投資于主投領(lǐng)域的比例不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的60%。

(四)返投比例

若基金不在大連注冊，返投比例不低于1.2 倍:

若基金在大連注冊，返投比例不低于1倍

返投認(rèn)定范圍包括:

1.基金對注冊地為大連市企業(yè)的投資:

2.基金對外地企業(yè)投資，并將投資企業(yè)遷入大連市(5年內(nèi)遷出的除外)，或被大連市注冊企業(yè)收購(僅限于控股型收購或收購并表) 的實(shí)際投資額

3.基金對外地企業(yè)投資，該企業(yè)將其總部、區(qū)域總部納稅主體、生產(chǎn)基地、研發(fā)基地落戶大連市，或在大連市成立子公司(實(shí)繳資本不低于基金投資額)的實(shí)際投資額;

4.基金管理機(jī)構(gòu)或?qū)儆谕粚?shí)際控制人的基金管理公司在管的且未設(shè)定對大連市返投任務(wù)的其他基金新增對大連市企業(yè)的直接投資額或新增投資外地企業(yè)且符合前述情形的實(shí)際投資額。

(五)投資方式

以股權(quán)投資的方式全部投資于實(shí)體企業(yè);

對單個企業(yè)股權(quán)投資的資金總額不超過基金認(rèn)繳總額的20%，且不控股被投企業(yè)

(六) 投資標(biāo)的

氫能方向子基金: 主要投資于初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)

半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)子基金: 主要投資于中后期企業(yè)。

(七)管理費(fèi)用

年度管理費(fèi)不超過基金實(shí)繳規(guī)模的2%

(八) 其它要求

1.設(shè)立方案應(yīng)滿足《大連市政府引導(dǎo)母基金管理辦法》及《大連市政府引導(dǎo)母基金創(chuàng)業(yè)投資類子基金工作指引(試行)》(氫能方向子基金)、《大連市政府引導(dǎo)母基金產(chǎn)業(yè)發(fā)展類子基金工作指引(試行)》(半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)子基金)的其它各項(xiàng)規(guī)定。以上制度詳見附件

2.若參與出資的縣區(qū)對設(shè)立方案提出相應(yīng)訴求，原則上也應(yīng)予以滿足

四、申報機(jī)構(gòu)基本要求

(一)資金實(shí)力

實(shí)繳注冊資本不低于1000 萬元人民幣

(二)過往信譽(yù)

已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記，成立以來無重大過失、行政或司法機(jī)關(guān)處罰、失信等記錄，未被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)出具行政監(jiān)管措施、未被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出具自律措施。

(三)管理經(jīng)驗(yàn)

氫能方向子基金: 管理團(tuán)隊中至少具備3名5 年及以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員并具備私募基金從業(yè)資格，近3 年無違法、違紀(jì)和失信等不良記錄，管理團(tuán)隊核心人員至少具有1名創(chuàng)投基金的管理經(jīng)驗(yàn)，以及3個以上初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)成功投資案例。

半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)子基金: 管理團(tuán)隊中至少具備3名5年及以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員并具備私募基金從業(yè)資格，近3 年無違法、違紀(jì)和失信等不良記錄管理團(tuán)隊核心人員有股權(quán)投資基金經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)或股權(quán)投資業(yè)務(wù)的成功案例。

(四)項(xiàng)目資源

氫能方向子基金:熟悉大連市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，并有成熟的氫能方向初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)(項(xiàng)目)儲備。

半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)子基金: 有較強(qiáng)的資金募集能力，熟悉大連市相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域及產(chǎn)業(yè)政策，并有成熟的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目儲備。

(五)管理體系

氫能方向子基金: 能夠?yàn)楸煌镀髽I(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)，有健全的投資管理和風(fēng)險控制流程、規(guī)范的項(xiàng)目遵選機(jī)制和投資決策機(jī)制，并對投資運(yùn)營中的管理風(fēng)險承擔(dān)責(zé)任。

半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)子基金:有健全的投資管理和風(fēng)險控制流程、規(guī)范的項(xiàng)目遵選機(jī)制和投資決策機(jī)制，對投資運(yùn)營中的管理風(fēng)險承擔(dān)責(zé)任健全的投資管理和風(fēng)險控制流程、規(guī)范的項(xiàng)目避選機(jī)制和投資決策機(jī)制，對投資運(yùn)營中的管理風(fēng)險承擔(dān)責(zé)任。

五、申報方式

按照附件中的申報方案模板形成完整的申報方案報送至受理單位，報送時需提供申報方案的紙質(zhì)蓋章版及對應(yīng)掃描版.

六、申報期限

申報有效期截至2023 年12月29 日

七、受理單位

大連市引導(dǎo)基金管理有限責(zé)任公司作為大連市政府引導(dǎo)母基金的管理機(jī)構(gòu)，從本公告發(fā)布之日起開始受理申報機(jī)構(gòu)的申報方案并負(fù)責(zé)解答相關(guān)疑問

八、聯(lián)系方式

聯(lián)系單位: 大連市引導(dǎo)基金管理有限責(zé)任公司

聯(lián)系地址: 遼寧省大連市中山區(qū)中山路88 號47 層

聯(lián)系人:吳昊 陳揚(yáng)

聯(lián)系電話: 1384283488215524638011

聯(lián)系郵箱: DLYDMJJQ163.com

附件:

1.申報方案模版

2.《大連市政府引導(dǎo)母基金管理辦法》

3.《大連市政府引導(dǎo)母基金創(chuàng)業(yè)投資類子基金工作指引(試行)》

4.《大連市政府引導(dǎo)母基金產(chǎn)業(yè)發(fā)展類子基金工作指引(試行)》

2023年12月11日

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