藍(lán)鯨新聞12月5日訊，近日，黑龍江證監(jiān)局發(fā)布了一則行政監(jiān)管措施決定書，劍指西南證券（600369）股份有限公司黑龍江分公司。

該決定指出，西南證券股份有限公司黑龍江分公司存在以下問題：一是合規(guī)管理不到位，未有效落實(shí)員工在用手機(jī)報(bào)備的公司制度要求，二是員工管理不到位，存在違反廉潔從業(yè)規(guī)定謀取不正當(dāng)利益的情形。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。

針對(duì)以上問題，黑龍江證監(jiān)局決定對(duì)西南證券股份有限公司黑龍江分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。